1、基金从业人员私人出国游，券商买单？5家机构被通报

　　来源：金融时报境外调研的专家费、门票有人代付，连私人出国旅游的机票、酒店也由券商买单。随着一份机构监管情况通报披露，部分证券基金机构在调研管理和廉洁从业方面的问题浮出水面，3家券商、2家基金公司被采取监管措施。通报中并未披露所涉机构完整名称，仅用字母代指，分别为G1、H、G2证券公司和F、H基金公司。除对机构采取监管措施外，监管还对两名券商研究所负责人及一名基金经理采取措施，并要求相关公司内部追责。私人旅游费用由券商买单，暴露的已不只是调研管理的疏漏，而是机构内控与廉洁从业防线的失守。

2、从重惩处花式套现 ，减持监管再收紧

　　来源：@第一财经日报微博【#从重惩处花式套现# ，#减持监管再收紧# 】离婚式减持、“马甲账户”减持、先造假后跑路……各种减持“花式操作”迎来精准打击，一旦暴露，将面临从重处罚。证监会主席吴清10月19日宣布，将完善违规减持处罚规则，坚持过罚相当、不枉不纵，细化认定标准，更加精准有效打击违规减持行为。随后，证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》（下称《处罚规则》），自‌2026年12月1日‌起施行。

3、今年中信证券资管多名大咖老将离任！

　　（来源：五道口江湖）1、9月30日，基金从业系统显示，已经查不到李X的信息，已经从中信证券资管离任。公开资料显示，李X是哥伦比亚大学统计学硕士、南京大学金融工程学士，2017年加入中信证券资产管理部担任量化系列品种经理，主要负责CTA产品和复合多策略产品的投资运作。2024年度券商资管产品收益冠军是中信资管旗下李X管理的产品“中信证券资管量信对冲1号”。2、9月27日，基金从业系统显示，已经查不到林X的信息，已经从中信证券资管离任。林X先生:复旦大学世界经济专业硕士。

4、【国联民生能源 周泰团队】石化日报：俄首艘柴油油轮22日启程赴美，载柴油4万吨

　　上指（-0.60%），深指（-0.82%）创业板（-1.62%），石化（-0.85%）板块涨幅TOP3博汇股份(+15.6%)桐昆股份(+2.91%)康普顿(+1.08%)板块跌幅TOP3蒙泰高新(-3.38%)中国石油(-2.26%)中海油服(-2.02%)10月21日，金十数据报道，俄罗斯副总理诺瓦克表示，首艘装载俄罗斯柴油、运往美国的油轮计划于10月22日从港口出发。诺瓦克在回答有关根据与美方达成的协议供货时间的问题时称，“首艘油轮计划明天，也就是10月22日离港”。

5、加州监管机构抨击美国证券交易委员会的加密货币提案。

　　加州监管机构抨击美国证券交易委员会的加密货币提案。

6、券商股，百亿分红落地

　　来源：财联社进入10月，券商的分红公告密集落地。与往年“年终一次性发红包”不同，越来越多的券商把分红提前到了中期，截至10月20日，已有17家券商披露2026年中期分红实施公告，合计派现112.86亿元。这场“红包雨”里，国泰海通以每股派0.30元、总额42.02亿元，包揽了单股派息和分红总额两个第一，一家就占了17家券商中期分红的37.2%。红包的也并不均匀。华泰证券16.25亿元、广发证券14.76亿元、招商证券14.52亿元，头部四家合计87.56亿元，占去17家总额的77.6%。