1、深化科创首位战略 财通证券助力创新浙江建设

　　11月5日，第八届世界浙商大会企业上市并购与投融资洽谈会在杭州举行。本次活动由浙江省委金融办主办，财通证券、浙商证券、浙商研究中心等承办，旨在搭建政企合作、产融协同的交流平台，更好发挥资本市场服务功能，推动浙商企业投融资对接、内外资源联动，为创新浙江建设赋能。  会上，财通证券党委书记、董事长章启诚发表了主旨演讲。他表示，财通证券全力深化“科创型财通”首位战略，始终秉持深耕浙江的定力、长期主义的温度、AI赋能的速度，托举新质生产力的 “浙江加速度”。  科创企业的成长，离不开金融机构的全周期、全方位支持。章启诚说，财通证券坚持深耕浙江，做浙商浙企最信赖的科创投行。

2、香港证监会收紧误导性称衔，降低投资者误判风险

　　11月6日，香港证券及期货事务监察委员会发表咨询总结，就进一步限制不受规管的机构使用具误导性的名称以保障投资者，相关修订建议获市场广泛支持。香港证监会表示，将扩大受限制称衔清单，并建立更快更新清单的机制，同时把监管覆盖延伸至虚拟资产领域，从源头减少投资者因机构名称产生误判，夯实投资者保护防线。本次咨询于2025年6月启动，咨询期内共收到9份意见书，回应者普遍支持扩大《证券及期货条例》下现有的受限制称衔清单，并认同在《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》下引入类似条文。

3、韩国最大证券公司发生数据泄露事件

　　韩国最大证券公司未来资产证券（Mirae Asset Securities）周六表示，约3.9万名客户和员工的个人信息遭到泄露。未来资产证券称，约3800名客户的账户号码以及超过3.5万名现任和前任员工和外包人员的个人信息遭到泄露。该公司表示，周三和周四分别发生未经授权的外部访问，攻击目标分别是其移动网络电话身份验证登录服务和内部系统。

4、外资独资券商再落一子：花旗证券获批

　　花旗集团11月3日宣布，第二十一届花旗中国峰会将于11月10日至13日先后在上海、深圳举行。约1500位全球机构投资者、监管机构代表、政策制定者及企业领袖将参会，围绕宏观经济趋势、政策动向、科技创新和新兴市场发展机遇分享洞见。峰会之外，更值得注意的是一张新牌照。花旗近日获中国证监会核准，设立独资证券公司——花旗证券（中国）有限公司，将为境内外企业和机构客户提供证券经纪、证券承销、证券研究和自营交易等服务。中国资本市场进一步开放、企业融资需求战略等议题，也将成为本届峰会的重要议程。先看参会阵容。花旗董事长兼首席执行官范洁恩将出席上海会场开幕式并致辞。

5、倍轻松实控人组团操纵自家股票 违法所得为0 被罚1184万元+5年“双禁”

　　中经记者 孙汝祥 夏欣 北京报道11月6日，证监会官网公布对倍轻松（688793.SH）控股股东、实际控制人马学军等7人共同操纵“倍轻松”股票行为的《行政处罚决定书》。证监会决定，对马学军等人操纵“倍轻松”行为，合计罚没4047.31万元（没收违法所得1011.83万元，罚款3035.48万元）。其中，由马学军承担1184.19万元（没收违法所得承担0元，罚款承担1184.19万元）。同时因其违法行为情节严重，证监会对马学军采取5年证券市场禁入措施、5年证券市场禁止交易措施。