1、东吴、东海证券重组将落地，最难的可能是取名
来源：源媒汇作者| 童画券商并购开始提速了。东吴证券近日的一则公告再次将中小券商“抱团取暖”演绎得淋漓尽致，这家来自苏州的券商打算收购常州市国资控制的东海证券。这是行业首例同省不同地级市券商的并购，一旦完成后东海证券实控人将由常州投资集团有限公司（简称“常投集团”）变更为苏州国际发展集团，同时，常投集团将从东海证券的大股东变成东吴证券的第二大股东。当然，这场交易仍需上交所审核通过及证监会注册，能否实施尚有不确定性。
2、券商CP预告（更新于11月13日）
（来源：CfetsOnline发布）26中银证券CP005（11月16日发行）发行主体：中银国际证券股份有限公司短融全称：中银国际证券股份有限公司2026年度第五期短期融资券短融简称：26中银证券CP005发行期限：175天发行日期：2026/11/16 09:00-17:00缴款日期：2026/11/17起息日期：2026/11/17上市日期：2026/11/18到期日期：2027/05/11计划发行：10亿元发行方式：报价发行（CIBMTS系统）支持分仓：是联系方式：蓝天：13401043360嵇絮：13810665239蒋莹：1364187079026国
3、上会在即！这两家券商整合迎审核关口
东吴证券收购东海证券一事进入审核倒计时。11月10日晚间，东吴证券公告称，上交所并购重组审核委员会定于11月17日召开审议会议，审核东吴证券发行股份及支付现金购买资产暨关联交易申请。自今年3月启动筹划停牌至今，历时八个多月，本次上会是核心审核关口。图源：公司公告本次交易中，东吴证券拟向常州投资集团等60名交易对方收购东海证券83.68%股份，交易总价115.19亿元，采用 “股份+现金”支付，其中股份对价约107.86亿元、现金对价约7.32亿元，不配套募资。交易落地后，东海证券将成为东吴证券控股子公司，也是证券行业内颇具代表性的同省跨市券商整合案例。
4、5221.37万资金占用长期隐匿，山西证券督导失职收警示函
11月9日，厦门证监局一次性下发两份监管文书，对山西证券出具警示函，同时对新三板挂牌公司迈信智农（836872）及其实控人梁士喆采取责令改正措施，直指一笔长期未被发现、余额高达5221.37万元的关联方资金占用违规事项。另外一份监管决定书载明，迈信智农连续多年发生实控人关联资金占用行为，截至2026年8月末，尚有5221.37万元占用资金没有收回。公司未就相关关联交易履行审议及信息披露义务，后续补充披露数据也存在差错。梁士喆身兼控股股东、实控人以及时任董事长、总经理、财务总监，主导资金占用，对违规承担主要责任。山西证券是迈信智农挂牌后的主办券商，持续督导至2026年2月方才卸任。
5、中资券商超500亿加注境外！券业双向开放提速，外资忙进场，花旗证券预计明年开业
“中国是花旗美国以外的第二大国际市场，我们缺的就是一张在岸的证券牌照，现在补上了。这是非常重要的里程碑。”11月10日至13日，花旗第二十一届中国峰会举办期间，花旗投资银行中国市场业务主管袁峥怡在谈及花旗证券（中国）有限公司（下称“花旗证券”）获批时表示。花旗证券是国内第7家外资独资券商，10月23日，证监会批复核准设立花旗证券，注册地在上海，注册资本12亿元。外资布局中国市场的同时，中资券商也在加快拓展境外业务。在监管有序扩大市场高水平对外开放的指引下，券业已形成“引进来”与“走出去”双向开放并行的新趋势。
6、博瑞传播(600880.SH)：公司目前在证监会行业分类中整体属于“文化、体育和娱乐业”中的“新闻和出版业”
格隆汇11月13日丨博瑞传播(600880.SH)在2026年三季度业绩说明会上表示，公司业务围绕“智慧管理、数字文创、现代传播”三大方向开展，着力打造成都数字文创新经济重要资本平台。公司目前在证监会行业分类中整体属于“文化、体育和娱乐业”中的“新闻和出版业”。券商软件分类系券商公司软件算法决定，公司也曾尝试沟通相关券商进行调整未果。后续有更好机会时，公司会再度进行沟通变更。
7、国盛证券再吃警示函：替基金"买单"境外调研的G字头券商，交易佣金变成私人福利！
来源：资管网11月6日，江西证监局下发《关于对国盛证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，文号〔2026〕24号。事由一句话就能说清：国盛证券存在替公募基金管理人承担境外调研期间门票、调研中介等费用的情形，违反了《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》第十三条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第一款第五项，被记入证券期货市场诚信档案。这张罚单类型属于警示函，不算严重，但它戳在了一家券商最不该失守的位置。国盛证券是这次监管通报里被点名的“G字头”券商之一，它干的这件事，本质是拿交易佣金去“供养”自己的客户。