1、明天正式实施！券商万亿业务，新规落地！

　　明日（11月16日），由证监会发布的《衍生品交易监督管理办法（试行）》（下称《办法》）正式施行。这是证监会监管的衍生品行业首部部门规章。此前曾三次公开征求意见。据悉，截至2023年底，券商场外衍生品业务存续规模超2万亿元。招商证券认为，《办法》正式施行，标志着场外衍生品市场进入统一规范监管、服务实体经济的新阶段，对证券公司的产品研发、定价交易、合规风控和综合服务等各方面能力提出了更高标准。兴业证券称，《办法》为场外衍生品规范健康发展提供了更为清晰的制度依据，行业机构持续完善内部控制、风险管理及交易者适当性管理机制，衍生品在风险管理、资源配置和服务实体经济方面的功能进一步增强。

2、新里程碑！券商投顾突破9万人

　　券商从业人员群体新变化。在持续增长多年后，券商投顾群体近日突破9万人，迎来新的里程碑。从2017年末的4万余人到如今，这支队伍在不到九年里翻了一倍以上。投顾人数的扩容，背后是券商财富管理转型的持续推进，也是客户对专业化服务需求不断上升的直接体现。但规模的跨越，并不意味着挑战的减少。投顾群体正面临比以往更多的新考验。当“卖产品”的旧逻辑渐渐退场，如何“做好配置、做好服务、做好陪伴”，成为9万名投顾需要回答的新命题。投顾人数突破9万人作为财富管理转型的中坚力量，截至11月14日券商投顾人数达到90044人，投顾队伍规模迈过新的关口。

3、冲刺四季度，券商密集开会！

　　来源：中国基金报【导读】多家券商密集召开经营工作会，冲刺收官与谋划明年并重中国基金报记者 孙越自10月中旬以来，天风证券、华龙证券、中泰证券、国盛证券等多家券商密集召开经营工作会议，复盘前三季度经营情况，部署四季度重点任务。券商普遍将四季度定位为“冲刺全年收官”与“谋划明年开局”的关键窗口。尽管资源禀赋和区域定位各异，但券商四季度的工作逻辑高度趋同：短期以增收创利和项目兑现守住全年经营底线，中期以区域深耕和科技金融培育结构性增量，同时为明年开局预留空间。“一手抓收官、一手谋开局”自10月底以来，多家中小券商集中召开经营工作会议，“冲刺收官”与“谋划开局”成为并行主线。

4、四家券商，密集领罚

　　澎湃新闻记者 姚榕琰 近日，涉及中信证券、申港证券、国盛证券、湘财证券的多份罚单密集披露。其中，国盛、湘财均被暂停新开证券账户3个月，国盛两名时任分支机构负责人另因违规持有、买卖证券被罚。中信、申港的相关罚单则分别涉及员工销售非公司代销产品、分公司管理等问题。国盛分公司负责人借道参与证券认购、配售11月13日，江西证监局披露对吴蝶、匡文邦的两份行政处罚决定书，两份决定均于11月11日作出。吴蝶时任国盛证券浙江分公司（原宁波分公司）负责人，匡文邦时任国盛证券宁波桑田路证券营业部总经理。

5、视频|每天都会收到简历！花旗在华独资券商预计明年下半年展业

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