1、年内最冷新股诞生！PCB龙头港股上市首日盘中破发，最大跌幅超6%，有打新投资者最多浮亏318万港元
每经记者｜曾子建 每经编辑｜程鹏 袁东 记者|曾子建编辑|程鹏 袁东 杜波校对|张锦河今日（10月28日），PCB龙头东山精密（HK02384）正式登陆港交所主板，开盘即陷入破发，盘中最大跌幅超6%。截至发稿，股价跌幅明显收窄。东山精密不佳的二级市场表现，早已在招股阶段埋下伏笔。根据公司配发公告，尽管引入20名基石投资者强力托底，但公开发售仅录得0.52倍认购，孖展融资认购仅0.39倍，成为自去年2月以来港股公开认购倍数最低的新股，所有参与打新的散户实现100%中签。
2、新股100%中签，他们却担心了一晚上
虚惊一场！10月28日，A股上市公司东山精密正式登陆港股市场（代码02384.HK），截至发稿，东山精密港股股价微跌0.12%，盘中一度翻红。值得注意的是，东山精密昨夜暗盘大跌超7%，令不少打新的投资者，尤其是加了十倍杠杆的人心惊胆颤，担心爆仓。但幸好，这一切只是虚惊一场。昨夜不少港股投资者的交流群中，大家都在聊的一个话题是：打新竟有可能爆仓？与内地靠持仓市值打新的规则不同，港股无需持仓市值，只要账户有现金就可以参与打新，同时还可通过孖展申购（杠杆打新），即券商借钱给你申购，港股常见最高10倍孖展（本金10%，券商贷90%）。
3、券商IPO承销规模扩张，如何利好券商板块？
（来源：银华基金）转自：银华理财家今年以来，A股IPO市场发行规模持续扩容，带动券商投行业务迎来增长。具体来看，本轮承销扩容将从哪些维度为券商板块带来利好，相关机遇可以如何把握？（资料参考：澎湃新闻《前三季度A股IPO承销座次大洗牌》，2026.10.8）IPO承销规模扩张，如何利好券商板块？本轮IPO发行回暖，对券商板块构成基本面的多重支撑。收入端：承销保荐费增长，夯实业绩基本盘据Wind统计，按上市日计算，2026年前三季度A股共有123家企业完成IPO，首发募资合计2163.15亿元；2025年同期为78家，合计募资773.02亿元。
4、前三季度上市公司闲置资金理财：存款为主券商产品升温
来源：环球网 【环球网财经综合报道】近期，多家上市公司发布公告，使用部分闲置自有资金进行委托理财，投资额度多投向中低风险、流动性及安全性较高的理财产品或结构性存款、通知存款、协定存款、大额存单等。10月27日晚，若羽臣发布公告，使用闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、风险较低的短期理财产品或存款类产品。迈为股份也公告称，将使用不超过38亿元（含等值外币）的闲置自有资金进行委托理财。（图/若羽臣公告）据Wind数据统计，今年前三季度，已有1141家公司发布认购各类理财产品公告（含存款），累计规模突破8520亿元，持有产品接近1.3万只。
5、股价拖累，三季度基金持有券商股市值缩水133亿，被动资金是加仓主力
财联社10月28日讯（记者 陈俊兰）随着公募基金三季报披露收官，基金对券商股的配置变化浮出水面。剔除ETF联接基金重复计算后，三季度末基金重仓持有的券商股合计市值1326.57亿元，较二季度末的1460.21亿元减少133.64亿元，降幅约9.15%。从市值角度观察，在剔除新进的国泰君安国际后，其余标的重仓市值合计减少139.76亿元，其中受股价下跌拖累154.18亿元，持股数量变动贡献14.42亿元，基金在“越跌越买”，市值缩水几乎全来自回调。这一走势与行情吻合，三季度申万二级证券行业指数下跌8.83%。
6、2026年三季度券商执业质量评价出炉 国信证券144.21分居首
北交所、全国股转公司发布2026年三季度证券公司执业质量评价结果，101家券商参评。国信证券以144.21分居首，中信建投、东吴证券、兴业证券、国投证券分列第二至第五（143.18分至131.76分）。合计分值超过120分的有13家。前十名中，国信证券从第18名升至第1名、东吴证券从第14名升至第3名、兴业证券从第11名升至第4名、国投证券从第91名升至第5名、东方证券从第82名升至第6名、广发证券从第28名升至第8名。国泰海通从第2名降至第10名、华泰证券从第5名降至第14名、申万宏源从第4名降至第17名、开源证券从第1名降至第20名、银河证券从第3名降至第25名。
7、韩国金融监管出手！严禁券商以交易金额挂钩奖励诱导投资
（来源：财闻） 韩国金融监督院宣布收紧券商金融福利标准，明年1月1日生效。新规严禁与交易次数或金额挂钩的促销，高风险产品一律禁发福利。 10月28日，韩国金融监督院宣布收紧证券行业提供金融福利标准，相关条例修改将于明年1月1日正式生效。业界已同意除已公布活动外，自愿避免推出相冲突的新促销活动。监管部门认为，基于交易活动的奖励会加剧投资者与券商的利益冲突。收紧后标准严禁提供与交易次数或交易金额挂钩的金融福利促销活动，如向交易金额超设定标准的客户提供投资补贴或随交易额增加提高奖励额度。金融福利涵盖现金、礼品券及券商代客户向相关机构支付的手续费。
8、监管细化券商、基金调研工作费用管理要求：禁止变相补偿、退回超标开支、超额超规买单
今年10月初，监管集中通报了5家券商、基金公司投研人员海外调研行为违规的检查及处理情况。记者了解到，近期监管陆续对券商、基金公司强化佣金使用规范提出细化要求，后续拟将佣金使用写入年度现场检查关注要点，若有违规将从严处理，突出监管导向。综合多方调研情况看，监管关注重点落在机构费用使用的合规把控：调研活动中不得使用交易佣金转移支付应由自身支付的专家咨询、调研中介、会议、门票以及机酒等费用；不得以虚立名目等方式绕道为超额超规、违法违规活动提供费用支持。同时明确，基金公司不得通过提高佣金分配比例、增加分仓派点、承诺交易量等方式向券商变相补偿相关费用。
9、外资券商排队进中国 资本市场对外开放转向引入硬核专业能力
转自：中国经营网中经实习记者 于怡朗 夏欣 北京报道10月23日，证监会发布《关于核准设立花旗证券（中国）有限公司的批复》。这意味着花旗获得第7张外商独资券商牌照。花旗的在岸券商牌照之路并不短。早在2021年11月，花旗便提交全资券商牌照申请；此前其与东方证券的合资投行业务已于2019年退出，此后转为申请设立全资券商，并于2024年2月4日获得证监会反馈。近年来，中国金融开放政策密集落地，已有6家外商独资券商，分别是摩根大通证券（中国）、高盛（中国）证券、渣打证券（中国）、法巴证券（中国）、瑞穗证券（中国），以及由控股转为独资的瑞银证券。可以确定的是，外商独资券商阵营还将继续扩容。