1、券商密集召开业绩说明会，业绩可持续性受关注

　　在完成2026年三季报披露后，A股上市券商密集召开第三季度业绩说明会，积极回应投资者关切。Wind数据显示，截至11月6日记者发稿时，已有中信建投、中原证券、财达证券、招商证券、中信证券、光大证券、华泰证券、中泰证券等举办了2026年第三季度业绩说明会。从券商披露的交流互动内容看，业绩增长可持续性、国际化布局、AI赋能等是投资者关注的重点。此外，分红和市值管理等也是业绩说明会上的高频话题。

2、西南证券60亿科创债获批七成募资加码科创

　　作者 | 刘银平来源 | 债市观察债券“科技板”落地已一年半，科创债市场出现明显分化：新增发行逐步放缓，年内发行规模1.62万亿元，同比下滑8.5%；前期放量发行的债券持续滚续，存量一路冲高至4.37万亿元，同比大增42.88%。身为承销商兼发行人，券商整体也在收缩科创债融资：年内券商科创债发行34只、募资554.1亿元，同比下降10.44%。行业收紧之际，西南证券拿到了一张重磅批文。10月27日公告显示，公司科创债专项额度获批60亿元，较2025年5月首次发行的5亿元，额度一口气扩张至12倍。新规约束严格：至少70%资金必须投向科创领域，仅剩余三成可补充流动资金，严禁随意还债。

3、海川证券收涨1.37%，成交额2.22万美元

　　11月7日，海川证券（MTC）收涨1.37%，报5.18美元，成交额2.22万美元，市值5.16亿美元。行情数据• 开盘价：5.11美元• 最高价：5.37美元• 最低价：5.11美元• 成交量：0.42万股• 换手率：0%• 52周最高：9.1美元• 52周最低：1.88美元公司简介海川证券于2018年1月4日在英属维尔京群岛注册成立，前称美美证券，并于2020年6月5日更名为海川证券。海川证券是中国大陆首家100%控股美国券商的公司，目前在北京、纽约和上海三地设有公司办公室。

4、券商替公募“买单”调研费，罚单正式开出

　　来源：财联社11月6日，吉林、深圳、江西三地证监局合计披露6张罚单，中信证券吉林省分公司及时任负责人刘明旭被吉林证监局采取责令改正行政监管措施，詹安福、申沙沙被深圳证监局采取出具警示函措施，庄道明、国盛证券被江西证监局采取出具警示函措施。从处罚内容看，上述违规主要集中在四类：一是分支机构合规管理缺位，出现负责人违规为客户提供资金便利、工作人员从事不正当交易等问题；二是券商为公募基金管理人承担境外调研费用，触碰交易佣金与廉洁从业红线；三是经纪人引导客户参与场外期权、以个人名义承诺收益，扰乱经纪业务秩序；四是违规操作他人证券账户。

5、9月公募基金净值环比下降约3142亿元，但股票基金份额逆势增加

　　中基协最新公布数据显示，截至9月底，我国公募基金资产净值合计39.32万亿元，环比下降约3142亿元。其中，债券型基金增加约6661亿元，股票型基金、混合型基金分别减少约2473亿元和2205亿元，但股票基金份额逆势增加。同时，截至9月末，私募资管总规模回落至13.43万亿元，环比减少约904亿元。9月当月，备案私募资管产品4525只，创单月历史新高；设立规模1118.19亿元，环比增加13.42%，同比增加34.48%。11月3日，为支持资本市场健康稳定发展，央行开展机构进行第三批互换便利操作，整体意向申报额度超过1000亿元，31家券商、基金公司最终参与并中标，启动买入操作。