1、2026世界投资者周 |《警惕非法证券活动 守护安全投资》投教案例（三）：仿冒券商虚假APP，伪造利息无法出金

　　（来源：鹏华资产）       案例三：仿冒券商虚假APP，伪造利息无法出金     【投教案例】投资者下载了一款名为“某证券机构终端”的陌生APP，起初谨慎投入5000元本金，交易了相关标的。该虚假平台后台人为操控数据，刻意为投资者制造赚钱假象，短短时间就让账户账面显示盈利高达14万元。看着高额收益，投资者以为遇到了靠谱的投资平台，满心欢喜准备提现落袋为安。可就在申请出金时，平台突然出现异常，不仅软件无法登录，投资者账号也被直接拉黑，账户内的本金和虚假盈利全部无法取出。

2、基金从业人员私人出国游，券商买单？5家机构被通报

　　来源：金融时报境外调研的专家费、门票有人代付，连私人出国旅游的机票、酒店也由券商买单。随着一份机构监管情况通报披露，部分证券基金机构在调研管理和廉洁从业方面的问题浮出水面，3家券商、2家基金公司被采取监管措施。通报中并未披露所涉机构完整名称，仅用字母代指，分别为G1、H、G2证券公司和F、H基金公司。除对机构采取监管措施外，监管还对两名券商研究所负责人及一名基金经理采取措施，并要求相关公司内部追责。私人旅游费用由券商买单，暴露的已不只是调研管理的疏漏，而是机构内控与廉洁从业防线的失守。

3、元道退：聘请太平洋证券担任退市板块挂牌主办券商

　　元道退公告称，公司股票已被深交所决定终止上市，终止上市后将转入全国股转公司代为管理的退市板块转让。公司已与太平洋证券签订《委托股票转让协议》，聘请其担任主办券商，委托办理股票摘牌后进入退市板块挂牌转让相关业务，包括股份退出登记、重新确认、初始登记、股票挂牌及股份转让服务等，确保股票在摘牌之日起四十五个交易日内可转让。后续股份确权等安排将另行公告。

4、印度券商争抢Jio平台IPO打新 印度国家银行推出相关融资服务

　　印度国家银行证券针对Jio Platforms Ltd的IPO推出杠杆申购方案，这在印度新股发行中较为少见，也反映出市场对本次上市热度高涨，券商之间竞争激烈。该券商官网显示，印度国家银行证券依托母公司印度国家银行，最高可提供申购金额60%的融资。投资者申购金额区间为50万卢比（5300美元）至100万卢比，获配股份将作为质押品。知情人士透露，还有多家机构也直接向客户推介融资方案。面对这笔规模32亿美元的重磅IPO，印度各家券商全力抢抓火爆行情带来的机遇。这也意味着富豪穆克什·安巴尼旗下这家数字通信巨头的上市，绝非普通新股。

5、花旗：正积极推进境内券商牌照申请

　　花旗集团正持续加码中国机构业务，积极推进境内券商牌照申请，等待境内券商牌照获批，谋求在中国内地开展本土投行业务。据了解，花旗于2021年11月提交全资券商牌照申请，此前与东方证券的合资投行业务已于2019年退出，此后转为申请设立全资券商，并于2024年2月4日获得证监会反馈。截至目前，在华展业的外资独资券商已有7家，分别是摩根大通证券（中国）、高盛（中国）证券、渣打证券（中国）、法巴证券（中国）、瑞银证券（中国）、瑞穗证券（中国）以及大和证券（中国）。

6、海口营业部抢下跨境牌照，华泰证券图的是什么棋？

　　（来源：每财网）华泰证券抢下唯一券商跨境牌照。文/每日财报  南黎                                                              9月下旬，海南证监局更新了海南自贸港跨境资管试点机构备案名单。名单里已有9家机构：交银施罗德、万家、汇添富、鹏华四家公募基金做发行，兴业、浦发、招商、中信、民生五家银行的海口分支机构做销售。第10家，挤进来一家券商营业部，华泰证券海口国兴大道证券营业部。它是名单里唯一一家券商，也是这个试点里的首家券商类销售机构。这家营业部不是什么新机构。

7、AI短剧走强，制作不再稀缺，钱到底谁赚？券商吵起来了

　　财联社10月22日讯（记者 王晨）10月21日，AI短剧、漫剧概念继续在A股与港股升温。A股早盘，粤传媒录得两连板，文投控股涨停，百纳千成一度涨超14%；港股方面，兑吧盘中涨逾40%，10月以来累计涨幅接近160%，稻草熊娱乐、通通AI社交均涨超5%。此前一个交易日，粤传媒、城市传媒也曾在早盘双双涨停。从网文版权、影视制作到视频模型和分发平台，这轮行情涉及的公司越来越多。AI短剧是其中重要的落地形态，券商讨论的范围已扩展至AI仿真人短剧、中长剧、电影与互动内容，不同业务的成本结构和回报周期也开始进入研究视野。国金、华福、华西、国盛、浙商、招商等券商近期接连给出判断。