上交所发布《科创成长层必备条款》进一步强化投资者保护机制_财经

上交所发布《科创成长层必备条款》进一步强化投资者保护机制

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2025-07-14 21:36:05

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上证报中国证券网讯（记者何昕怡）7月13日，上交所制定并发布《上海证券交易所科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书必备条款》（简称《科创成长层必备条款》），并汇编至《上海证券交易所会员管理业务指南第2号——风险揭示书必备条款》（简称《指南》），并自发布之日起施行。此举旨在帮助投资者更好理解未盈利企业股票的投资风险，强化会员投资者适当性管理职责，保护投资者合法权益。

《科创成长层必备条款》逐项说明科创成长层企业具有的未盈利风险、科技研发风险以及相应的股票投资风险、股价波动风险等。开展科创板股票经纪业务的证券公司需要据此制定《科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书》（简称《科创成长层风险揭示书》），做好普通投资者签署工作。

其中，普通投资者首次申请开通科创板交易权限时，需要签署《科创板股票投资者风险揭示书》，如果希望参与新注册的科创成长层股票的申购、交易，还需要签署《科创成长层风险揭示书》。对于已开通科创板交易权限的存量普通投资者，只有在签署《科创成长层风险揭示书》后，方可参与新注册的科创成长层股票的申购、交易。

投资者参与本通知发布前已上市且上市后尚未首次实现盈利的科创板公司股票、存托凭证交易的，无需签署《科创成长层风险揭示书》。

上交所相关负责人表示，上交所将积极协调各会员单位，尽快推进技术系统准备就绪，并有序组织科创成长层风险揭示书签署工作。

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