万联基金获批之路：监管反馈意见出炉，券商系公募扩张步伐放缓_财经

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2024-11-09 12:54:06

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【网界】万联证券近日在公募基金领域动作频频，其申请设立万联基金的计划已获证监会反馈。据悉，证监会就万联基金的设立提出了四点意见，涉及同业竞争、利益冲突、股东行为规范以及拟任董事长胜任能力等方面。

万联证券需详细阐述如何避免其资管业务与万联基金之间的同业竞争，并提供差异化发展策略。同时，公司还需说明如何防范利益冲突与输送问题，确保其投资管理类子公司与万联基金之间的业务互不干扰。

由于万联证券此前曾因违规行为被广东证监局采取行政监管措施，证监会要求万联证券及其控股股东广州金控共同说明整改情况，并阐述如何规范万联基金股东及实际控制人的行为，以确保基金公司的独立性和财产安全。

在人员配置方面，万联证券还需结合万联基金拟任董事长的过往经历和发展规划，论证其作为新设基金管理公司董事长的能力是否胜任。

值得注意的是，今年以来券商系公募基金牌照的获批速度明显放缓。年内仅有财信证券旗下的财信基金获批成立，而中原证券旗下的中原苏豪基金仍处于受理阶段。与此同时，券商资管子公司申请公募牌照的情况也不容乐观，近一年来无新牌照获批。

尽管面临行业监管趋严和市场竞争加剧的双重压力，但万联证券在公募基金领域的布局并未停滞。公司近年来不断增资扩股，提升资本实力，并积极推动公募基金牌照的申请工作。此次万联基金的设立申请若获批准，将进一步丰富公司的业务线，提升市场竞争力。

除了公募基金业务外，万联证券还在积极推动资管子公司的发展。去年底，公司成功设立万联资管，并于今年初正式展业。资管子公司的成立有助于公司进一步提升资产管理能力，为客户提供更加多元化的投资理财产品和服务。