1、第三批互换便利有何不同？高股息资产受捧，沪深北交易所全覆盖

　　近期，新一批互换便利操作落地，十多家券商已公告完成股票买入，相关标的市场关注度较高。其中，国联民生证券于日前公告完成互换便利操作，买入标的涵盖沪、深、北交易所上市股票，兼顾各板块投资机会，丰富持仓结构。证券时报记者从券商自营业务人士处了解到，第三批参与互换便利的券商综合成本有所下降，机构参与意愿更强、建仓节奏更快。此次买入标的以高股息资产、宽基ETF为主，同时券商也会结合自身投资偏好，适时布局成长股，优化持仓结构。值得注意的是，和前两批相比，第三批互换便利整体规模更大、参与机构更多。

2、五千余万资金隐匿多年，山西证券督导失职收警示函

　　2026 年 11 月 9 日，厦门证监局两份监管文书同步落地：新三板挂牌公司迈信智农（836872）及实际控制人梁士喆被责令改正，担任其主办券商的山西证券（002500.SZ）因持续督导履职不到位收到警示函，相关主体均被记入证券期货市场诚信档案。一笔横跨多年、余额高达 5221.37 万元的关联方资金占用问题，由此完整暴露在监管视野之下。01、一笔长期隐匿的资金占用迈信智农是一家聚焦农业物联网领域的新三板挂牌企业，实际控制人梁士喆同时担任公司控股股东、时任董事长、总经理与财务总监，决策、执行与财务权限高度集中，内部治理缺乏有效制衡。

3、多家券商披露招聘计划 财富管理、投研及金融科技成补员重点

　　来源：东方财富网近一个月，多家券商陆续披露校园招聘和社会招聘计划。国元证券拟招聘约100名财富管理管培生，西南证券和中银证券均招聘电子、通信方向研究人员，广发证券则拟招聘20名金融科技人员。分析人士认为，买方投顾试点将客户留存率等指标纳入考核，对投资顾问持续服务客户的能力提出了更高要求。研究条线在补充行业研究人员的同时，也在充实服务机构客户的销售队伍。部分券商还将运用人工智能工具处理数据列入研究员职责，技术应用能力正成为部分业务岗位的招聘条件。买方投顾试点将客户留存纳入考核从近一个月披露的招聘计划看，投顾是多家券商集中补员的方向。

4、中证协启动券商财务数智化应用调研，五阶段坐标勾勒智能财务路径

　　记者从业内获悉，中国证券业协会日前向各证券公司下发通知，开展财务数智化应用调研，旨在系统了解行业财务数智化应用现状，总结先进经验、剖析问题挑战，为行业深化财务数智化建设、提升财务核算质效和推动财务职能升级提供参考。值得注意的是，券商数智化转型正从财富管理、投资研究等前台业务，向财务、合规、风控、运营等中后台部门纵深推进，财务数智化正是这一趋势的集中缩影。此次调研恰逢证券业智能化提速。2026年被业内视为“金融智能体元年”，券商人工智能应用正从试点探索走向规模化验证。

5、义马市热力供热资产支持证券（类REITs）牵头券商服务项目中标公告

　　（来源：REITs家）