1、2026世界投资者周 |《警惕非法证券活动 守护安全投资》投教案例（一）：轻信荐股课程服务，多次付费惨遭亏损

　　（来源：鹏华资产）      编者按：为进一步提升投资者风险防范意识，保护投资者合法权益，经梳理12386服务平台投资者对非法证券期货基金类活动的诉求情况，投保基金公司编写了以下案例，本案例仅做投资者教育用途，投资者不应仅根据该信息作出投资决策。       案例一：轻信荐股课程服务，多次付费惨遭亏损     【投教案例】投资者李先生想要借助专业指导提升炒股收益，看到某教育培训平台大肆宣传拥有专业投顾团队、能够精准荐股、实现稳健盈利，被宣传话术打动，花费一万五千余元购买了平台的股票荐股培训及跟投指导服务。

2、中信证券：金融街论坛联合解读

　　来源：中信证券研究10月19日，2026年金融街论坛年会在北京开幕，中国人民银行行长潘功胜主持开幕式，会上释放了较多的政策信号。中信证券研究部政策组、非银组、银行组与固收组发布了解读观点：核心观点一览政策、非银、银行本次金融街论坛延续稳市场、防风险和深化金融改革的方向，重点是将已有政策细化为可执行的工具和制度：央行推进隔夜利率调控与贷款定价改革，补齐流动性支持渠道；证监会完善稳市机制、拓宽投融资渠道并强化监管执行；金融监管总局通过差异化考核和改革化险推动机构转型。政策效果将逐步体现在资金传导效率、市场稳定性和金融服务适配性的改善上。

3、SG Issuer：两只恒生指数牛证触发强制赎回 剩余价值为0

　　SG Issuer公告称，证券代号68422、68424的两只恒生指数牛证于2026年10月16日分别在14:04:28、14:39:42触发强制赎回事件，相关最低指数水平为23908.27，均低于对应行使水平24138、24008，每份及每个买卖单位的剩余价值均为0.00港元，剩余价值付款日期不迟于2026年10月23日。

4、违规减持？处罚新规来了，12月1日施行

　　10月19日，证监会发布了《违规转让证券案件行政处罚实施规则》（以下简称《规则》），自2026年12月1日起施行。《规则》共18条，区分四种类型，差异化设定不同的裁量阶次，并对量罚调整情节做列举性规定，对并罚与从一重处的情形、调整适用的情形和市场禁入等作提示性规定。证监会有关部门负责人表示，《规则》向市场传递了“从严监管、精准执法”的强烈信号，对引导市场参与主体规范减持、维护市场秩序具有重要意义。

5、恒指汇丰八十牛I(68597)债券及结构性产品 - [到期公告 － 牛熊证 / 剩余价值(公告表格)－ 牛熊证]香港上海汇丰银行有限公司发行的可赎回牛熊证代号68597的剩余价值之估值通告

　　【汇丰控股：68597号牛证触发强制赎回 剩余价值为0】香港上海滙豐銀行有限公司公告称，旗下证券代号68597的恒生指数牛证于2026年10月16日14:11:30触发强制赎回事件，该牛证买卖单位对应除数为10000，指数货币金额为10000港元，行使水平为24080点，强制赎回事件发生时最低指数水平为23908.27点，经计算每份及每买卖单位牛证剩余价值均为0港元。剩余价值付款日期不迟于2026年10月23日。

6、华泰降赣锋锂业目标价至32.74港元

　　华泰证券发表研究报告指，考虑到碳酸锂价格第三季按季下滑叠加市场对2027、2028年需求仍存在担忧，该行下调赣锋锂业(01772.HK)2026至2028年归母净利润至60.4亿、73.1亿及81.6亿元，较前值分别下调22.4%、23.2%及25.7%。赣锋锂业H股目标价由54.15港元降至32.74港元。

7、【金融政策】中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》

　　2026年10月19日，中国证监会发布了《违规转让证券案件行政处罚实施规则》（以下简称《规则》），自2026年12月1日起施行。中国证监会于2026年4月17日至5月17日就《规则》向社会公开征求意见，并通过召开座谈会、书面征求意见等形式听取了有关方面的意见。社会各界对《规则》内容总体支持，提出的修改完善意见建议，中国证监会逐条认真研究，合理建议均予以吸收采纳。《规则》共十八条，主要内容包括：一是规范“违规转让证券”的认定。

8、港股中资券商股午后跌幅扩大

　　每经AI快讯，港股中资券商股午后跌幅扩大，截至发稿，东方证券(03958.HK)跌4.46%，报5.57港元；招商证券(06099.HK)跌3.97%，报13.06港元；广发证券(01776.HK)跌3.58%，报16.17港元；中信建投证券(06066.HK)跌2.33%，报10.88港元。

9、北交所副总经理周箴：将进一步优化上市准入和审核机制

　　10月20日，在2026可持续全球领导者大会上，北京证券交易所副总经理周箴表示，将完善投融资体系，助力企业持续发展。北交所将进一步优化上市准入和审核机制，围绕企业发展阶段、行业特点和创新特征，提升审核的精准性和有效性，推动更多资源向新兴产业、未来产业聚集，支持传统产业转型升级。同时，北交所将持续完善再融资、并购重组、股权激励等制度工具包，推动更多案例落地。