1、继续低量整固，腾挪蓄势以待转机

　　（来源：东北证券金融世界）周二市场反复震荡，上证指数收于3735点、微涨0.12%，创业板指上涨0.26%、科创50指数上涨1%，上证50下跌0.31%、WIND微盘股指数上涨1.31%；市场成交1.47万亿元、成交额环比微增。板块方面，计算机、机械设备、电子、医药等涨幅居前，非银、煤炭、银行、交运等跌幅居前；个股涨跌比为3774：1666、上涨家数更多些。

2、上市券商前三季度净利润有望继续增长 机构看好头部券商超额收益机会

　　日前原东兴证券、原信达证券公布2026年第三季度报告，两家券商前三季度经营业绩表现有所分化。考虑第三季度A股交易量和市场整体表现较二季度有所走弱，业内人士认为，A股上市券商前三季度净利润有望在第三季度承压的情况下仍保持增长。就券商板块投资而言，业内人士表示，在估值及ROE（净资产收益率）错配情况下，券商板块的高性价比凸显，券商杠杆提升与分红机制完善也有望持续提升股东回报水平。在具体品种上，继续看好头部券商超额收益机会。

3、境外调研违规！3家券商、2家基金公司被处罚

　　近日，监管通报部分基金公司参与证券公司组织的境外调研活动存在违规情形，引发市场广泛关注。《国际金融报》记者获得的通报文件显示，本次境外调研违规事件共涉及3家证券公司、2家基金公司。其中，2家证券公司、2家基金公司被出具警示函；1家证券公司以及部分高管被监管谈话，并责令公司从严处分；1家基金公司基金经理被责令改正，并要求公司严肃内部追责。境外调研费用由券商承担记者获取的一期《机构监管情况通报》显示，此前有媒体报道，部分机构在境外调研和人员行为管理等方面存在漏洞。

4、七位券商首席解读吴清最新讲话：资本市场内在稳定性进一步增强 A股中期向好逻辑未变

　　转自：证券时报10月19日，证监会主席吴清在2026金融街论坛年会开幕式上发表讲话，围绕稳市机制、中长期资金入市、包容性改革等作出系统部署，并提出推动进一步健全适配长期投资的长周期考核机制等诸多重磅举措。

5、跨境碳交易试点破题 券商碳交易版图扩张

　　转自：上海证券报新华财经上海10月21日电（记者张玮华）港交所近期宣布，旗下Core Climate促成的深圳碳排放配额交易结算跨境试点计划已顺利完成。记者注意到，国泰海通证券、华泰证券、中金公司境外子公司CICC Commodity Trading Limited作为首批机构参与结算。受访专家认为，此次试点的最大价值在于跑通跨境碳交易的结算流程，同时也为券商业务进一步拓展了边界。但跨境碳交易发展中的数据安全、税务适用等问题仍值得关注。

6、海川证券收涨0.14%，成交额26.89万美元

　　10月21日，海川证券（MTC）收涨0.14%，报6.93美元，成交额26.89万美元，市值6.9亿美元。行情数据• 开盘价：6.83美元• 最高价：7.5美元• 最低价：6.5美元• 成交量：3.84万股• 换手率：0.04%• 52周最高：9.1美元• 52周最低：0.25美元公司简介海川证券于2018年1月4日在英属维尔京群岛注册成立，前称美美证券，并于2020年6月5日更名为海川证券。海川证券是中国大陆首家100%控股美国券商的公司，目前在北京、纽约和上海三地设有公司办公室。

7、券商晨会精华：A股修复型行情将逐步展开，“科技+红利”双主线下A股结构性分化

　　转自：财联社财联社10月21日讯，昨日，市场尾盘震荡拉升，沪指收红，创业板指跌幅收窄。临近尾盘，部分宽基ETF显著放量。沪深两市成交额1.46万亿。盘面上，机器人、端侧AI、食品饮料等板块表现活跃。下跌方面，煤炭、染料等概念走弱。截至收盘，沪指涨0.12%，深成指跌0.14%，创业板指跌0.26%。中信建投认为，粘胶短纤供需共振，复苏渐进；华西证券认为，A股修复型行情将逐步展开，“科技+红利”双主线下A股结构性分化；华泰证券认为，鱼油供给再收缩或加速藻油替代。