1、券商投行一线亲历北交所五年

　　来源：中国基金报【导读】券商投行人士从一线视角复盘北交所五年之变中国基金报记者 孙越11月15日，北京证券交易所（以下简称北交所）迎来开市五周年。五年时间，北交所完成了一次并不容易的跨越——从“为中小企业多开一条融资通道”，变成了“创新型中小企业愿意主动选择的市场”。截至2026年11月上旬，北交所上市公司已达355家，较开市时的81家增长了三倍多，总市值超过7600亿元，累计服务中小企业公开发行融资超过830亿元，合格投资者超过1170万户，日均成交额从开市初期的不足10亿元提升至约200亿元，机构交易占比由9%升至24%。

2、科技股板块下跌，股票账户浮亏20%，投资者询问“所有指标都破位了，还不该止损吗”？券商投顾回复称“不止损”

　　据第一财经11月15日报道，7月13日下午2点31分，A股市场科技股板块整体股价继续下探，此时投资者杨明的股票账户已经浮亏20%，他打开某券商投顾业务服务客服微信群，向相关业务人员提出这样的问题：“所有的指标都破位了，还不该止损吗？” 该券商业务人员在群中回复道：“不止损。”隔了一会儿又补了一句：“这个时候的筹码，带血的筹码交出去，机构量化要的就是这个。” 然而，此后行情并未止住跌势。今年5、6月相继见顶的一批科技股，7月之后进入深度回撤。11月，几名投资者把一份联名投诉信交到记者手中，指向即是该券商名为“价值成长1号”的付费投顾组合。 这不是哪一家机构面对的孤立事件。

3、行情退潮后，券商投顾类投诉为何多了起来

　　转自：第一财经行情退潮后，券商投顾类投诉为何多了起来张丽华7月13日下午2点31分，A股市场科技股板块整体股价继续下探，此时投资者杨明的股票账户已经浮亏20%，他打开某券商投顾业务服务客服微信群，向相关业务人员提出这样的问题：“所有的指标都破位了，还不该止损吗？”该券商业务人员在群中回复道：“不止损。”隔了一会儿又补了一句：“这个时候的筹码，带血的筹码交出去，机构量化要的就是这个。”然而，此后行情并未止住跌势。今年5、6月相继见顶的一批科技股，7月之后进入深度回撤。

4、四家券商密集领罚 国盛证券两员工违规参与股债认购被罚没254万

　　（来源：中国宁波网）转自：中国宁波网近日，涉及中信证券、申港证券、国盛证券、湘财证券的多份罚单密集披露。其中，国盛、湘财均被暂停新开证券账户3个月，国盛两名时任分支机构负责人另因违规持有、买卖证券被罚。中信、申港的相关罚单则分别涉及员工销售非公司代销产品、分公司管理等问题。国盛分公司负责人借道参与证券认购、配售11月13日，江西证监局披露对吴蝶、匡文邦的两份行政处罚决定书，两份决定均于11月11日作出。吴蝶时任国盛证券浙江分公司（原宁波分公司）负责人，匡文邦时任国盛证券宁波桑田路证券营业部总经理。

5、冲刺四季度，券商密集开会！

　　【导读】多家券商密集召开经营工作会，冲刺收官与谋划明年并重中国基金报记者 孙越自10月中旬以来，天风证券、华龙证券、中泰证券、国盛证券等多家券商密集召开经营工作会议，复盘前三季度经营情况，部署四季度重点任务。券商普遍将四季度定位为“冲刺全年收官”与“谋划明年开局”的关键窗口。尽管资源禀赋和区域定位各异，但券商四季度的工作逻辑高度趋同：短期以增收创利和项目兑现守住全年经营底线，中期以区域深耕和科技金融培育结构性增量，同时为明年开局预留空间。“一手抓收官、一手谋开局”自10月底以来，多家中小券商集中召开经营工作会议，“冲刺收官”与“谋划开局”成为并行主线。