1、多家券商披露招聘计划 财富管理、投研及金融科技成补员重点

　　（来源：经济日报）转自：经济日报近一个月，多家券商陆续披露校园招聘和社会招聘计划。国元证券拟招聘约100名财富管理管培生，西南证券和中银证券均招聘电子、通信方向研究人员，广发证券则拟招聘20名金融科技人员。分析人士认为，买方投顾试点将客户留存率等指标纳入考核，对投资顾问持续服务客户的能力提出了更高要求。研究条线在补充行业研究人员的同时，也在充实服务机构客户的销售队伍。部分券商还将运用人工智能工具处理数据列入研究员职责，技术应用能力正成为部分业务岗位的招聘条件。买方投顾试点将客户留存纳入考核从近一个月披露的招聘计划看，投顾是多家券商集中补员的方向。

2、行情退潮后，券商投顾类投诉为何多了起来

　　转自：第一财经行情退潮后，券商投顾类投诉为何多了起来张丽华7月13日下午2点31分，A股市场科技股板块整体股价继续下探，此时投资者杨明的股票账户已经浮亏20%，他打开某券商投顾业务服务客服微信群，向相关业务人员提出这样的问题：“所有的指标都破位了，还不该止损吗？”该券商业务人员在群中回复道：“不止损。”隔了一会儿又补了一句：“这个时候的筹码，带血的筹码交出去，机构量化要的就是这个。”然而，此后行情并未止住跌势。今年5、6月相继见顶的一批科技股，7月之后进入深度回撤。

3、四家券商密集领罚，国盛证券两员工违规参与股债认购被罚没254万

　　近日，涉及中信证券、申港证券、国盛证券、湘财证券的多份罚单密集披露。其中，国盛、湘财均被暂停新开证券账户3个月，国盛两名时任分支机构负责人另因违规持有、买卖证券被罚。中信、申港的相关罚单则分别涉及员工销售非公司代销产品、分公司管理等问题。

4、第三批互换便利操作加速推进 多家券商完成首批股票买入

　　（来源：经济日报）转自：经济日报自11月3日央行宣布启动第三批证券、基金、保险公司互换便利（SFISF）操作以来，据中国证券报记者不完全统计，截至11月14日，已有中信证券、国泰海通、中金公司、东方证券、中信建投、国信证券、浙商证券、国联民生、平安证券、长城证券、兴业证券等多家券商完成第三批互换便利业务首批股票买入。国泰海通表示，将继续利用互换便利工具，增持A股股票及股票ETF，发挥证券公司专业优势，彰显证券公司的使命担当，发挥长期资本、耐心资本的定位优势，为资本市场稳定运行和健康发展作出积极贡献。东方证券表示，将继续发挥专业优势，加快互换便利业务资金投放，助力资本市场健康稳定发展。

5、罚单密集落地，两家券商被暂停新增开户3个月

　　每经记者｜李娜    每经编辑｜彭水萍     11月11日至13日，又有多张券商罚单现身。国盛证券、湘财证券因经纪业务管控缺陷、账户实名制过错、违反信息安全规定，各被罚29万元并暂停新开证券账户3个月；中信证券、申港证券则因“飞单”、第三方揽客被出具警示函或责令改正。这次处罚并非毫无预兆。国盛证券和湘财证券因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，于2026年7月31日被证监会立案，9月24日收到属地证监局下发的《行政处罚事先告知书》，11月11日处罚落地，历时不到4个月。