1、国新证券党委委员、副总经理伍志鹏：守正拓新，以一体化运营锻造自营多资产投资能力

　　2026年11月5日，由《每日经济新闻》主办的2026资本市场高质量发展大会在成都圆满落幕。在以“守正拓新，协同共建机构新生态”为主题的专题对话上，国新证券党委委员、副总经理伍志鹏围绕自营一体化运营、多资产投资机制建设与自营业务转型升级分享观点。他重点提到，这是顺应市场发展趋势、立足自身禀赋，深入落实公司党委对自营业务前瞻性战略部署的务实举措。公司党委为自营业务确立发展战略：坚持“方向性”业务与“非方向性”业务双轮驱动，锚定“低波动、绝对回报”的经营目标。

2、数百万罚没，有券商分支负责人被罚细节曝光

　　来源：财联社监管穿透式问责再亮剑。11月13日，监管密集披露6张券商罚单，覆盖中信证券、申港证券、国盛证券三家券商。其中，中信证券北京复外大街证券营业部及员工李学森、王晓艳被北京证监局采取出具警示函措施；申港证券江苏分公司及负责人李季被江苏证监局采取责令改正行政监管措施。国盛证券时任浙江分公司负责人吴蝶、时任宁波桑田路营业部总经理匡文邦分别被罚没226.59万元、28.19万元。叠加此前同被罚18万元，吴蝶、匡文邦分别合计遭罚没244.59万元、46.19万元。记者进一步获悉，国盛证券的罚单或远不止已披露的这几张，湘财证券同级别人员的罚单亦处于“隐身”状态。

3、新职已定！国泰海通证券副总裁聂小刚

　　（来源：五道口江湖）上海发布11月13日发布上海市市管干部任职前公示：聂小刚，男，汉族，1972年5月生，研究生，经济学博士，中共党员，现任国泰海通证券股份有限公司副总裁，拟提名任市管企业经理班子正职。1995年获得清华大学工学学士学位，1998年获得清华大学工学硕士学位，2006年获得复旦大学经济学博士学位，复合的理工+金融学历背景支撑其在券商多类业务条线任职早期国泰君安体系基层任职阶段：1998年8月进入国泰证券投资银行三部工作，后续先后在国泰君安投资银行部、企业融资总部、总裁办公室、营销管理总部任职，逐步从普通员工晋升到部门副经理岗位。

4、华安证券策略首席分析师刘超：盈利、估值“双保险”加持，A股或再迎长期投资价值新起点

　　尽管市场短期仍有反复，但11月以来A股市场成交持续回暖，市场活跃度亦有所回升。针对当前A股基本面与后续布局方向，《每日经济新闻》记者采访了华安证券策略首席分析师刘超。他向记者表示，当前A股上市公司盈利改善正在持续兑现，部分产业升级方向业绩弹性尤为突出，但在外围风险事件扰动和微观流动性影响下，市场整体估值和业绩表现呈现出鲜明的错位特征，当下或许再次处于估值-基本面组合性价比较优的时间窗口。首先，稳增长政策持续发力，内生动能逐步修复，实体经济基本盘保持稳健，上市公司整体经营状况稳步改善。“从整体市场看，A股盈利修复基础进一步夯实。

5、国电电力（600795.SH）脱水研报：煤价上涨挤压火电盈利，水电增量与电价修复有望释放业绩弹性

　　来源｜时代商业研究院作者｜赖钧洪、郑琳编辑｜郑琳本期梳理东方证券、中国银河证券、国金证券于2026年10月26—28日发布的三篇国电电力三季报点评，聚焦火电盈利承压、水电投产释放、电价修复预期、固定分红政策及券商盈利预测分歧。一、核心结论速览二、业绩拆解：2026年第三季度火电盈利承压，水电增量与电价修复并行观察点1：煤价上涨叠加电量下降，2026年第三季度火电盈利承压2026年第三季度，国电电力火电上网电量为971.85亿千瓦时，同比下降5.73%。