1、券商投顾产品投诉显著增多 反超理财产品位居产品类投诉首位

　　转自：财联社【券商投顾产品投诉显著增多 反超理财产品位居产品类投诉首位】财联社11月6日电，记者获悉，监管最新下发了券商第三季度投诉处理情况。今年前三季度投顾产品投诉逐季攀升，三季度时首次超过理财产品成为产品类投诉的第一大来源，成为产品类投诉的结构性焦点。聚焦攀升原因，主要与行情波动有关，市场行情震荡加剧投资者收益波动，由此引发的产品咨询、费率争议和账户操作类诉求显著增多。从投诉内容看，投顾产品投诉多涉及服务效果未达预期、投资建议准确性存疑、投顾服务与宣传不符等问题。监管称，投顾产品投诉的持续走高，“反映出投顾业务‘重销售、轻服务’倾向仍需持续纠正”。

2、6位券商首席最新研判：A股短期震荡不改长期向上趋势

　　来源：澎湃新闻6位券商首席最新研判：A股短期震荡不改长期向上趋势近期A股持续震荡，该如何看待当下市场波动？6位券商首席给出最新研判，认为A股短期震荡偏结构性，中长期向上的趋势并未改变。 产业创新、制造升级与上市公司盈利修复，仍是支撑中国资产长期价值的核心逻辑。短期波动仍属结构性分化针对7月以来的调整原因，申万宏源首席策略分析师王胜认为，是市场内部交易结构调整与外部宏观扰动共同作用的结果。7月市场震荡主要因为部分资金对科技产业趋势提前给出乐观定价，科技板块交易拥挤后触发调整；8月市场在消化拥挤问题的同时，又受到海外资产配置环境弱化和AI产业链内部基本面展望分化的影响。

3、券商佣金调整投诉高居不下 追溯退还诉求成处置难点

　　记者了解到，监管最新下发了券商第三季度投诉处理情况。今年前三季度，券商共收到客户投诉25919件，其中佣金调整及税费相关投诉合计4355件，投诉情况逐季有所降温，但仍是投诉的主要问题。从诉求看，二季度投诉主要涉及佣金调整申请未及时处理、税费收取标准不透明、佣金费率争议；三季度佣金纠纷主要与历史成因有关，部分老牌营业部存量客户早期佣金费率标准相对偏高，投资者经同业对比后抵触情绪强烈；亦有投资者以现阶段市场佣金水平衡量早年开户费率，要求机构主动下调并追溯退还差额，此类诉求超出合规调整空间，沟通安抚难度较大。

4、老虎证券香港首9个月新增入金用户超去年全年 零售客户资产接近翻倍

　　观点网讯：11月6日，老虎证券举行“老虎投资祭 Tiger Investival 2026”，老虎国际首席财务官及老虎证券（香港）行政总裁曾庆飞表示，今年首9个月，公司的香港新增入金用户数已超过去年全年，创历史新高；第三季度单季入金用户数亦创下历史新高。截至今年9月底止，香港零售客户资产按年接近翻倍，按季增长逾40%。公司现在按照监管要求去获取客户，而用户增长主要来自香港本地的客户，这些用户的质量是非常高。港交所将本地股票现货市场结算周期缩短至T+1的目标实施日期暂定为2028年下半年。

5、业绩韧性与估值低位共振，券商板块修复空间几何？

　　截至10月31日，上市券商三季报披露正式收官。统计数据显示，2026年前三季度，42家上市券商合计实现净营收4943亿元，同比增长19%；实现归母净利润2092亿元，同比增长24%，前三季度年化ROE约10.7%，整体业绩或展现出较强韧性。在基本面稳步向好的背景下，券商板块是否已迎来估值修复的窗口期？（数据来源：Wind，截至2026.9.30；资料参考：国泰海通《非银：商业模式强周期，梯队差异更显化——券商板块2026年三季报业绩综述》，2026.11.1）券商板块估值修复空间从何而来？综合来看，券商板块业绩韧性与低估值形成错配，板块或具备估值修复空间。

6、2026年11月，两融利率卷到2.98%？

　　（来源：谢经理聊公司）现在，随着央行市场基准利率下降，很多券商的融资融券的利率也随随着开始卷了起来，不同的券商给出的融资利率也不同。放在前两年前融资利率都是5开头或者4开头，目前融资利率到了3点多，有些券商的优惠力度甚至给到了3%以下。两融账户的投资者更注重的是利率，众所周知：两融的利率是按天计息，按年化率表示利率。与股票的佣金相比，利率远远大于佣金的费用的，因此选对优惠的两融利率，可以帮你省下不少的费用。

7、九州云箭11月5日办理IPO辅导备案 辅导券商为国泰海通证券

　　观点网讯：11月6日，据证监会网站披露，九州云箭空间科技股份有限公司于2026年11月5日在上海证监局办理辅导备案登记，拟首次公开发行股票并上市。披露显示，该公司辅导券商为国泰海通证券。辅导备案报告显示，该公司控股股东为季凤来，持股比例为10.38%。免责声明：本文内容与数据由观点根据公开信息整理，不构成投资建议，使用前请核实。

8、有中资银行暂停在港部分银证转账服务 回应：接券商通知所做调整

　　近日，招商银行香港分行发布通知称，将于11月30日下午4时起，暂停东吴证券国际经纪有限公司以及招商证券国际经纪有限公司的银证转账服务，直至另行通知。招商银行香港分行回应表示，该行早前接获相关券商通知，要求暂停双方银证转账业务合作。该行经与券商磋商后，按照香港金融管理局相关要求，提前30天向受影响客户发出通知，以便客户可提前做出适当安排选择其他转账渠道。这并非近期香港中资银行暂停与券商直连银证转账服务的个例。此前，民生银行香港分行也已逐步调整与部分中资及香港本地券商的相关业务合作。

9、这家券商出手，60亿港元加码

　　券商加码国际业务，再现大额增资计划。10月30日，中信建投证券董事会审议通过向全资子公司中信建投（国际）金融控股有限公司（以下简称“中信建投国际”）增资60亿港元的议案，为拓展跨境业务、完善境外布局补充资本。近两年来，券商向境外子公司增资的动作持续增多。在加大投入的同时，券商也在谋求国际业务模式的升级。在广发证券非银首席分析师陈福看来，中资券商国际化发展正由规模扩张转向价值深耕，业务模式更加多元，逐步从提供通道服务向提供高附加值的综合金融服务转变。增资60亿港元补强境外业务平台这并非中信建投证券近期首次向境外平台补充资本。2025年8月获批的15亿港元增资，已于今年2月完成。