1、在华林证券任CEO，却因国盛证券旧账被追责，董东遭监管谈话
华林证券股份有限公司（下称“华林证券”，002945）CEO董东被江西证监局谈话。11月11日晚间，华林证券公告称，公司首席执行官董东近日收到江西证监局《关于对董东采取监管谈话措施的决定》。江西证监局认定，董东作为时任国盛证券股份有限公司（国盛证券，002670）财富管理部总经理、经纪业务管理部和财富管理部的分管高管，对相关违规问题负有责任，决定对其采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
2、新股及可转债20261112
（来源：大通证券投教基地）【可转债首日上市】1只中鼎转03(127119) 今日上市，提醒投资者注意炒新风险。【可转债中签缴款】0只可转债预览北交所大通证券提示您，请您警惕非法中介私下收购新股、约定新股收益分成等行为。上述行为扰乱新股发行秩序，可能涉嫌违法违规，存在账户被限制交易风险。新股请于上市后通过交易所场内合法合规渠道交易。【现金申购】0只【中签】0只【挂牌】0只北交所预览来源：摘自维赛特F10、上交所、深交所、北交所等公开信息。
3、上证180指数下跌0.13%，上证180ETF平安(530280)成分股景旺电子领涨10.00%
截至2026年11月11日 15:00，上证180指数(000010)下跌0.13%。成分股方面涨跌互现，景旺电子领涨10.00%，生益科技上涨8.39%，生益电子上涨8.36%；山西汾酒领跌4.15%，片仔癀下跌3.45%，隆基绿能下跌3.37%。规模方面，上证180ETF平安近2周规模增长198.50万元，实现显著增长。（数据来源：Wind）份额方面，上证180ETF平安近2周份额增长150.00万份，实现显著增长。（数据来源：Wind）回撤方面，截至2026年11月11日，上证180ETF平安近半年相对基准回撤0.15%。
4、开源证券：银行红利价值长存 个股择优而投
开源证券发布研究报告称，银行板块PB普遍低于1x、国有大行股息率3.5%-4.5%，股息率与10Y国债利差维持约2pct高位，叠加资本缓冲充裕、分红率稳中有升，红利价值明确;RAROC-EVA框架显示板块内部分化巨大，优质区域行显著创造价值。板块呈现“红利为底、择优为矛”特征。开源证券主要观点如下：2026年业绩复盘：业绩景气延续修复，息差筑底个体分化2026Q1-Q3上市银行营收同比+7.81%、归母净利润同比+3.78%，增速较上半年继续提升;息差筑底是最大边际改善，净息差拖累从上年同期的-9.46pct大幅收窄至-0.19pct，Q3净息差1.40%较H1回升2BP。
5、国盛证券及相关当事人被处罚
国盛证券（002670）11月12日公告，公司及相关当事人于2026年11月11日收到江西证监局下发的《行政处罚决定书》及《行政监管措施决定书》。经查，公司存在经纪业务管控重大缺陷、落实账户实名制重大过错、严重违反信息安全规定等违法事实。江西证监局决定对国盛证券给予警告并处以29万元罚款；对匡文邦、吴蝶分别给予警告并处以18万元罚款，对陆修然给予警告并处以17万元罚款，对刘国宁、卢果分别给予警告并处以10万元罚款，对周明来给予警告并处以8万元罚款。同时，江西证监局对公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月和责令处分有关人员措施，对张昌生采取监管谈话措施，对陆修然采取认定为不适当人选措施。
6、华泰证券研报：前三季度上市银行营收净利同比增7.8%、3.8%
观点网讯：11月12日，华泰证券发布上市银行业绩分析研报。研报显示，2026年1—9月上市银行营收、净利润同比增长7.8%、3.8%，增速较2026年上半年分别提升0.4pct、0.8pct。华泰证券称，上市银行三季报营收、利润增速双双提升，大行表现亮眼。研报提到，在规模扩张放缓背景下，息差趋稳支撑利息净收入保持高增，金融投资收入回暖进一步带动业绩修复；资产质量总体平稳，但仍需关注中收承压、信用成本上行及零售风险释放。展望全年，华泰证券认为业绩恢复性增长确定性增强，国有大行凭借稳健盈利与分红提升，配置价值凸显。
7、国盛证券：AI微短剧合规门槛抬升 头部平台&精品内容方受益
国盛证券发布研究报告称，红果5月、6月分别拦截下架违规漫剧20,941部、14,357部，平台已提前出清，历次治理亦未扭转行业规模增长;冲击集中于低成本跑量、换皮重播与爆款依赖型团队，有自有IP、授权链完整、具备持证能力的头部内容方相对受益。国盛证券主要观点如下：事件广电总局部署新一轮微短剧低俗化同质化专项治理，首次把AI与推荐算法同时列为靶点。治理期为2026年11月1日至12月底，内容端治理儿童类不良、软色情擦边等低俗内容及AI“盗脸”“偷声”，传播端治理改片名换主角反复播出、首页首屏首推与重点榜单推荐同质化。今年以来广电已累计下架违规微短剧7.5万部、处置违规账号1500余个。
8、科创100ETF富国(589950)跟踪指数已处近1年估值低位
截至2026年11月12日 10:08，上证科创板100指数(000698)强势上涨1.74%，成分股华兴源创上涨9.17%，华曙高科上涨8.04%，杰华特上涨7.75%，华峰测控，茂莱光学等个股跟涨。（以上所列股票仅为指数成份股，无特定推荐之意） 从估值层面来看，科创100ETF富国(589950)跟踪的上证科创板100指数最新市盈率（PE-TTM）仅63.92倍，处于近1年2.7%的分位，即估值低于近1年97.3%以上的时间，处于历史低位。
9、西部证券发布中资券商出海路径研报 五家头部券商模式分化
观点网讯：11月12日，西部证券发布关于中资券商出海路径的研报，分析中资券商出海路径分化情况。研报选取中金公司、中信证券、华泰证券、国泰海通证券、广发证券5家中资头部券商，对标高盛、摩根士丹利两大国际投行国际化发展过程，复盘差异化出海模式。西部证券在研报中表示，资本市场制度型开放打开券商出海窗口，跨境融资与居民全球配置需求扩容，海外业务成为突破境内ROE下行的第二增长曲线。研报称，中金公司依托早期外资股东基因，国际化起步较早、全球布局先行，海外板块利润贡献领跑行业；中信证券通过并购里昂证券开启国际化后发追赶，2025年国际净利润跃居行业首位。