1、券商投顾产品投诉显著增多 反超理财产品位居产品类投诉首位
转自：财联社【券商投顾产品投诉显著增多 反超理财产品位居产品类投诉首位】财联社11月6日电，记者获悉，监管最新下发了券商第三季度投诉处理情况。今年前三季度投顾产品投诉逐季攀升，三季度时首次超过理财产品成为产品类投诉的第一大来源，成为产品类投诉的结构性焦点。聚焦攀升原因，主要与行情波动有关，市场行情震荡加剧投资者收益波动，由此引发的产品咨询、费率争议和账户操作类诉求显著增多。从投诉内容看，投顾产品投诉多涉及服务效果未达预期、投资建议准确性存疑、投顾服务与宣传不符等问题。监管称，投顾产品投诉的持续走高，“反映出投顾业务‘重销售、轻服务’倾向仍需持续纠正”。
2、渐成兄弟券商的“现金管家” 银河基金二十多年没走通的路
来源：资管风铃原标题：银河基金没走通的路作者：宫何2026年10月21日，银河基金的台柱子基金经理郑巍山卸任全部三只在管基金。二季度末，这三只基金合计规模210.35亿元，占公司权益规模的64.78%。一位基金经理的去留，牵动着一家公司将近2/3的权益规模。作为证监会按照市场化机制批准设立的首家公募机构，和头部券商银河证券同属银河金控体系。把时间往回拨，故事的分岔可能藏在更早之前。
3、A股大波段向上趋势，并没有改变！关键时刻，多位券商首席重磅发声，短期震荡属阶段性休整，产业创新赋能长期价值
【导读】券商首席研判：A股向上趋势未改，产业创新赋能长期价值中国基金报记者 孙越近期A股市场震荡调整引发广泛关注，应当如何看待当前市场波动？后市又将走向何方？多位券商首席经济学家和策略分析师围绕A股市场走势、科技创新与产业升级、企业盈利结构变化等展开研判。多位人士认为，当前A股短期震荡更偏向结构性分化，中长期向上趋势并未改变；科技创新和产业创新正持续赋能资本市场长期价值。短期震荡属阶段性休整A股市场大波段向上的趋势并没有改变申万宏源研究所所长、首席策略分析师王胜指出，7月以来市场调整是市场内部交易结构调整与外部宏观扰动共同作用的结果，带有明显阶段性特征。
4、中基协：9月末券商私募资管产品规模6.88万亿元
中国证券投资基金业协会11月5日发布的数据显示，截至2026年9月底，证券期货经营机构私募资管产品规模合计13.43万亿元，较上月底减少904.34亿元，环比下降0.67%。其中，证券公司及其资管子公司私募资管产品规模6.88万亿元，占比51.23%，较上月底增加524.41亿元；证券公司私募子公司私募基金规模7097.26亿元。备案方面，9月证券期货经营机构共备案私募资管产品4525只，环比增加31.62%，同比增加96.31%；设立规模1118.19亿元，环比增加13.42%，同比增加34.48%，其中证券公司及其资管子公司备案3289只、设立规模785.37亿元，占比70.24%。
5、财中ETF风向标｜券商晨会提示红利资产防御配置价值｜红利早参
截至11月5日收盘，沪指上涨0.1%。红利低波ETF华泰柏瑞（512890）下跌0.89%，成交额11.97亿元，主力资金净流入540万元；红利ETF华泰柏瑞（510880）下跌2.19%，成交额13.56亿元，主力资金净流入4461万元；红利ETF易方达（515180）下跌1.23%，成交额8.90亿元，主力资金净流入9024万元。消息面上，11月6日券商晨会精华显示，前一交易日市场冲高回落、尾盘小幅回升，创业板指此前一度承压，盘面上光伏、机器人、AI漫剧、贵金属、端侧AI等概念表现活跃，高股息红利股盘中持续走弱，煤炭、石油方向领跌。
6、星河动力更换IPO辅导券商
近日，证监会网站更新了一则关于北京星河动力航天科技股份有限公司（以下简称“星河动力”）IPO辅导备案的信息。辅导备案信息显示，星河动力IPO辅导券商已由之前的华泰联合证券变更为中信证券。除此之外，星河动力股东持股比例与此前公布的辅导备案信息相比也有所变动。最新辅导备案报告披露，刘百奇、刘建设为公司共同实际控制人，二人直接持有公司14.76%股份，与其一致行动人北京至远探索管理咨询中心（有限合伙）合计持有公司26.57%股份。
7、券商佣金调整投诉高居不下 追溯退还诉求成处置难点
记者了解到，监管最新下发了券商第三季度投诉处理情况。今年前三季度，券商共收到客户投诉25919件，其中佣金调整及税费相关投诉合计4355件，投诉情况逐季有所降温，但仍是投诉的主要问题。从诉求看，二季度投诉主要涉及佣金调整申请未及时处理、税费收取标准不透明、佣金费率争议；三季度佣金纠纷主要与历史成因有关，部分老牌营业部存量客户早期佣金费率标准相对偏高，投资者经同业对比后抵触情绪强烈；亦有投资者以现阶段市场佣金水平衡量早年开户费率，要求机构主动下调并追溯退还差额，此类诉求超出合规调整空间，沟通安抚难度较大。
8、高增长“换挡” 券商三季报头部阵营座次重排
来源：@经济观察报微博记者 牛钰伴随着A股市场震荡行情，券商行业的业绩在上半年高增长之后，第三季度开始走弱。Wind数据显示，第三季度，43家A股上市券商（含东兴证券、信达证券）整体的营业收入为1326.72亿元，同比下滑19.76%；归属于母公司股东的净利润（下称“净利润”）为533.26亿元，同比下滑16.62%。上市券商单季度业绩普遍下滑，仅招商证券（600999.SH）、中信建投（601066.SH）、中金公司（601995.SH）等8家券商单季度的营业收入和净利润同比增长。
9、业绩韧性与估值低位共振，券商板块修复空间几何？
截至10月31日，上市券商三季报披露正式收官。统计数据显示，2026年前三季度，42家上市券商合计实现净营收4943亿元，同比增长19%；实现归母净利润2092亿元，同比增长24%，前三季度年化ROE约10.7%，整体业绩或展现出较强韧性。在基本面稳步向好的背景下，券商板块是否已迎来估值修复的窗口期？（数据来源：Wind，截至2026.9.30；资料参考：国泰海通《非银：商业模式强周期，梯队差异更显化——券商板块2026年三季报业绩综述》，2026.11.1）券商板块估值修复空间从何而来？综合来看，券商板块业绩韧性与低估值形成错配，板块或具备估值修复空间。
10、准入门槛下调扩容加速 31家券商成为北交所做市商
转自：中国经营网中经实习记者 于怡朗 夏欣 北京报道近日，证监会批复了长城证券、东莞证券的北交所做市业务资格。值得注意的是，今年北交所做市商扩容节奏明显提速。《中国经营报》记者梳理发现，除长城证券、东莞证券外，华福证券、山西证券、开源证券、财达证券、国联民生证券、西部证券也先后在年内取得资质。截至目前，2026年新增获批券商共计8家。从全市场格局来看，北交所网站信息显示，目前做市商有24家；若叠加获批做市商资格但尚未正式展业的券商，累计做市商已有31家。事实上，今年北交所做市商获批速度加快，与此前北交所做市商准入门槛降低，以及北交所自身有提升流动性需求等因素有关。
11、【专家观点】加大服务业金融支持力度 推动证券行业服务国家战略
转自：新华财经2026年9月，中国人民银行、金融监管总局、中国证监会等八部门联合印发《关于金融支持服务业扩能提质的指导意见》，围绕提升金融机构专业能力、加大对生产性和生活性服务业金融支持、做强做优金融服务业等方面，提出19项务实举措。政策的关键落点，是推动金融机构转变传统“重资产、重抵押”的授信理念，破解服务业轻资产主体的融资难题，加快构建适配服务业高质量发展的金融服务体系。从政策脉络看，此前金融支持政策更多向制造业、科技创新等领域倾斜，此次专门针对服务业作出一揽子制度安排，弥补了服务业融资的制度短板。在扩内需、稳增长的大背景下，服务业既是国民经济的支柱产业，也是稳就业、促消费的重要依托。