1、中金公司首席经济学家缪延亮：互换便利+回购增持再贷款能防止负反馈发酵

　　来源：东方财富网中金公司 首席经济学家缪延亮表示，近期政策层面不断释放稳增长、稳市场信号，有利于逐步稳定投资者预期，增强市场信心。11月2日，中国人民银行 公告，为支持资本市场健康稳定发展，中国人民银行将于11月3日开展证券、基金、保险公司互换便利操作，互换期限1年，可视情展期。目前已有31家证券、基金公司申报需求，申请额度超过1000亿元。从以往互换便利操作后的市场走势来看，本次互换便利对稳定资本市场有着积极效果。中金公司表示，坚定看好中国经济基本面与资本市场长期前景，将继续落实中央部署，充分发挥资本市场专业能力，积极参与第三批互换便利业务操作，支持资本市场健康稳定发展。

2、第一创业证券基金投资管理部入选金鼎榜单

　　2026年11月5日，由《每日经济新闻》主办的“2026年度证券行业金鼎榜”评选结果正式揭晓。第一创业证券基金投资管理部凭借在FOF领域的深厚积淀与长期优异业绩，荣获“2026年度最佳FOF资管团队”。这是对公司十年深耕私募FOF、坚持投研驱动的又一次权威肯定。“金鼎榜”是由《每日经济新闻》主办的年度大型金融行业活动，是金融行业年度重磅评选。

3、41家券商前三季度业绩透视：投资收益成胜负手

　　日前，41家上市券商已披露前三季度业绩，整体分化明显。分季度看，第三季度业绩普遍下滑，主要受权益市场震荡下跌影响，券商投资收益承压。其中，21家券商投资收益同比下滑超五成，招商证券、方正证券等5家降幅超过100%。大小券商业绩差距进一步拉大。龙头中信证券尽管三季度投资收益同比下滑69%，但依靠上半年积累，前三季度整体净利润仍实现同比正增长；国泰海通紧随其后，与行业首位的差距持续收窄。另一边，不少中小券商前三季度营收不足20亿元，归母净利润仅为个位数。

4、第三批千亿互换便利操作落地 中标券商表示：尽快全部投入使用

　　从已披露的中标情况看，头部与中型券商同步发力。国泰海通、中信证券分别中标100亿元，国投证券中标60亿元，东吴证券中标50亿元，长城证券中标20亿元，华福证券中标12亿元。广发证券、东方证券、招商证券、平安证券、国联民生等也宣布中标，部分未披露具体金额。仅已披露金额的几家券商合计中标规模已超过340亿元。中信证券称，公司将尽快依规用好政策工具，发挥券商专业优势，助力增强资本市场内在稳定性，服务资本市场稳健发展大局。中金公司称，互换便利业务对资本市场长远稳定发展具有重要意义。

5、纵慧芯光向江苏证监局提交IPO辅导备案 辅导券商为国泰海通

　　观点网讯：11月4日，江苏纵慧芯光半导体科技股份有限公司向江苏证监局提交了IPO辅导备案，辅导券商为国泰海通。资料显示，纵慧芯光成立于2015年11月，注册地位于江苏常州。资料显示，该公司提供垂直腔面发射激光器芯片及相关模块，产品已广泛应用于消费电子、汽车电子和光通信等领域。免责声明：本文内容与数据由观点根据公开信息整理，不构成投资建议，使用前请核实。

6、中泰证券永续次级债券发行注册申请获证监会接收 资本补充计划迈出关键一步

　　近日，证监会行政许可网上办理审批进度公示信息显示，中泰证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券相关的公司债券发行注册申请，已于2026年11月5日被证监会正式接收材料，审批流程正式进入受理前的材料核验阶段。本次公示的信息来自证监会官方行政许可网上办理平台的公开进度更新，清晰披露了该笔次级债券发行申请的最新推进节点，为市场参与者及时掌握券商资本补充类融资项目的审批动态提供了权威参考。

7、公募持仓分化之下，大金融或迎仓位再平衡窗口

　　（来源：国泰基金微幸福）2026年三季度的公募持仓数据里，有一组对照值得停下来看两眼。根据东方证券数据，基金三季报持仓显示：科技赛道拥挤度虽环比回落，但TMT整体持仓依旧处在历史高位，电子（36.73%）、通信（15.29%）仍是基金超配相对最多的两大行业。与成长赛道高仓位形成鲜明反差的是，整个大金融板块被持续低配，其中银行股基金仓位仅2.04%，较沪深300指数低配10.2%，较中证A500指数低配4.65%，仓位水平已经跌入历史极低区间。