因债券承销项目存在多项违规行为，开源证券被暂停债券承销业务六个月
创始人
2024-10-20 07:33:25
0次
北京商报讯（记者 李海媛）10月18日，中国证监会发文称，经查，发现开源证券存在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述；在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用；在多个投行项目中质控核查把关不严。
上述情况违反了多项规定。按照有关规定，中国证监会决定对开源证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务；并要求其应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向陕西证监局提交书面问责报告。
此外，中国证监会表示，李刚作为公司总经理、杨彬作为时任分管债券业务公司高管，对相关违规行为负有责任，按照有关规定，中国证监会决定对李刚、杨彬采取监管谈话的行政监管措施。
上一篇：哪个银行的理财产品年收益很高?
下一篇：帝一次贷5万还了之后还贷多少?
相关内容
热门资讯
原创 三...
越南、斯里兰卡、孟加拉国，纷纷向中国请求燃料出口豁免。这意味着什么呢？简单来说，就是因为美伊战争爆发...
全球最大买家突然“变脸”：土耳...
王爷说财经讯：谁也没想到，最近搅动全球黄金市场的不是华尔街大鳄，而是土耳其央行。 4月5日消息，最新...
OpenAI没有护城？AI即兴...
新智元报道 编辑：倾倾 【新智元导读】OpenAI根本没有护城河！顶级分析师Benedict Ev...
原创 特...
2026年3月27日，美国总统特朗普在迈阿密举行的未来投资倡议研究所优先事项峰会上发表讲话。有人问他...
猪价跌至近7年新低 中小养殖户...
记者 王惠 “生猪价格降到近7年新低，现在卖一头猪亏损近500元。”有着二十余年养猪经验的山东养殖户...
苏州银行中标：苏州银行股份有限...
证券之星消息，根据天眼查APP-财产线索数据整理，根据苏州银行股份有限公司4月1日发布的《苏州银行股...
连嗨8天！潞州区西街大集火爆开...
日前，备受期待的潞州区西街大集在太行南路火热开市，现场人潮涌动、热闹非凡，丰富的业态与精彩的文化活动...
晓数点｜一周个股动向：迈瑞医疗...
本周（3月30日至4月3日）A股指数普遍回调，沪指本周累计跌0.86%，深成指跌2.96%，创业板指...
深圳黄金回收去哪好？从福田到南...
深圳，一座从南海边陲小镇崛起的世界级都市，也是中国改革开放的精彩缩影。从罗湖的东门老街，到福田的市民...
原创 张...
最近张雪很火。 很多人发现这个带领中国高性能摩托走向世界的老板特别敢说。 先是WSBK比赛后，《中国...