因债券承销项目存在多项违规行为，开源证券被暂停债券承销业务六个月
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2024-10-20 07:33:25
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北京商报讯（记者 李海媛）10月18日，中国证监会发文称，经查，发现开源证券存在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述；在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用；在多个投行项目中质控核查把关不严。
上述情况违反了多项规定。按照有关规定，中国证监会决定对开源证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务；并要求其应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向陕西证监局提交书面问责报告。
此外，中国证监会表示，李刚作为公司总经理、杨彬作为时任分管债券业务公司高管，对相关违规行为负有责任，按照有关规定，中国证监会决定对李刚、杨彬采取监管谈话的行政监管措施。
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