涉债券承销违规，中金财富证券遭交易商协会警告
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2025-04-24 17:23:09
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日前，中国银行间市场交易商协会发布了一则自律处分信息，内容指向了中金财富证券。
据2025年第5次自律处分会议审议决定，中金财富证券在参与相关债务融资工具承销发行过程中，在知悉或应当知悉发行人向投资人提供财务资助的情况下，仍然推动项目开展。
同时，中金财富证券不具备债务融资工具主承销商资质但实质开展了部分主承销工作。上述行为违反了银行间债券市场中介服务及承销发行相关规定。根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对中金财富证券予以警告。
中国银行间市场交易商协会是由市场参与者、中介机构及相关领域的从业人员和专家学者自愿组成的，包括银行间债券市场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场、黄金市场和衍生品市场在内的银行间市场的自律组织。交易商协会经国务院同意、民政部批准于2007年9月成立，业务主管单位为中国人民银行和社团登记管理机关民政部。
公开数据显示，中金财富证券是中金公司的全资子公司。据中金公司2024年年报，中金财富证券是一家全牌照证券公司 。截至2024年12月31日，中金财富证券总资产为人民币1834.03亿元，2024年度营业收入66.65亿元 ，净利润为12.49亿元。
采写：南都·湾财社记者 吴鸿森
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