作者 | 梁丰 出品 | 奶酪投研

临近年末，资本市场监管继续加码。上个周末，豆神教育、新易盛、金花股份、天顺股份、新迅达、莫高股份六家上市公司被证监会立案调查。随后的12月23日，小盘股跌幅惨重，前期妖股纷纷陨落。

同时，基金公司“老鼠仓”行为亦是监管打击的重点。日前，浦银安盛基金就因曝出“老鼠仓”而引发热议。

值得注意的是，该公司刚刚发生董事长变动。原董事长谢伟因工作安排已于12月13日离任。同日，张健接任董事长一职。

而12月16日，该公司副总经理兼首席市场营销官因个人原因离任。

今年浦银安盛基金经历了一波管理层震荡，总经理、董事长相继更换。随着新任管理层就位，如何改变内控不力的状况，已成为当务之急。

被指内控缺失

基金“老鼠仓”再添新案例，这次矛头指向浦银安盛原基金经理许文峰。

根据证监会发布的行政处罚书，许文峰存在两项违法事实，一是单独及与金鎏共同利用未公开信息交易。

具体来看，许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户与相关基金产品趋同交易并亏损。2020年7月31日至2023年3月14日，“许某花”等9个证券账户在沪深两市买入趋同股票，趋同交易亏损53.32万元。

另外，许文峰、金鎏共同控制使用“范某芳”等8个证券账户与相关基金产品趋同交易并亏损。2020年7月31日至2023年3月14日，“范某芳”等8个证券账户在沪深两市买入趋同股票，累计趋同交易亏损650.53万元。

令人咋舌的是，许文峰单独及与人共同使用的账户，合计亏损超700万元。

许文峰第二项违法行为是，明示、暗示他人利用未公开信息交易。

涉案期间，许文峰多次与他人联络接触，明示、暗示相关未公开信息，致使相关人员控制使用的“狄某”“范某兰”“殷某”等3个证券账户与相关基金产品产生趋同交易，相关人员通过趋同交易盈利3.82万元。

最终，证监会对相关人员作出处罚：一、对许文峰单独利用未公开信息交易并亏损行为责令改正，并处60万元罚款；二、对许文峰与金鎏利用未公开信息交易并亏损的共同违法行为责令改正，并处60万元罚款，其中，许文峰承担40万元，金鎏承担20万元；三、对许文峰明示、暗示他人利用未公开信息交易的行为责令改正，没收违法所得3.82万元，并处50万元罚款。

许文峰不但“老鼠仓”亏损，还要承担上百万元罚款，并且被禁入证券市场五年，可谓得不偿失。

资料显示，许文峰系中国科学院物理化学硕士。2010年7月至2020年6月分别就职于东海证券、立溢股权投资中心、华泰资产管理有限公司、先融资产管理有限公司和永诚保险资产管理有限公司，均担任权益投资部投资经理之职。2020年6月加盟浦银安盛基金，任权益专户部投资经理之职；2021年8月起调岗至FOF业务部，任FOF业务部FOF基金经理。

对照行政处罚信息，许文峰2020年6月入职浦银安盛基金，仅一个月后便开始用“老鼠仓”账户进行趋同交易。

那么，搞“老鼠仓”还亏损的基金经理，投资水平咋样？

许文峰在浦银安盛期间参与管理过三只基金，包括浦银安盛颐和稳健养老一年、浦银安盛养老2024三年持有、浦银安盛嘉和稳健一年持有，但业绩并不理想，任职回报率均为负值。

特别是浦银安盛养老2040三年持有，已于2023年12月清盘，以成立后累计-10.45%的收益率宣告终结。

在“老鼠仓”曝光后，浦银安盛基金也陷入外界的质疑声中。有观点认为，“老鼠仓”事件不仅是个别员工的违规行为，更是基金公司内控机制的严重缺失。

管理层再变阵

就在“老鼠仓”事件发酵的同时，浦银安盛基金完成了董事长更迭。12月14日，浦银安盛基金发布公告称，张健于12月13日任职董事长。其前任谢伟因工作安排离职，目前仍担任浦发银行行长。

从履历来看，张健也来自浦银安盛基金的股东方浦发银行，自1999年起，其历任南京分行行长、郑州分行行长、总行资产负债与财务管理部总经理等职，现任浦发银行副行长。

而今年7月，浦银安盛基金刚刚更换了总经理，郁蓓华因个人原因离任，继任者为张弛，原为贝莱德基金总经理。

郁蓓华自2012年7月起就担任浦银安盛基金总经理，为公司管理规模从几十亿到3000多亿的跨越式增长立下汗马功劳，这名老将的告别是否会引发人事地震受到业界关注。

随后，该公司FOF业务总监陈曙亮的离职加剧了市场担忧。其在今年8月一口气卸任9只基金，同时浦银安盛基金公告称，陈曙亮因个人原因离任，相关变更手续已按规定在中国证券投资基金业协会办理，并已向中国证监会上海监管局备案。

随着陈曙亮离开，浦银安盛基金的FOF团队再失去一名大将。

如今，在浦银安盛基金更换董事长后，副总经理李宏宇也选择离开。

李宏宇是该公司成立之初就在任的元老级人物，2007年3月起至今，在浦银安盛基金历任产品开发部总监、市场营销部总监、公司首席市场营销官，自2012年5月担任副总经理，并兼首席市场营销官。

未来浦银安盛基金是否会继续发生人事“余震”仍有待观察，而如何完善内控机制、杜绝“老鼠仓”的发生，则是摆在新任管理层面前更重要的课题。