经纪业务存多项违规华鑫证券遭警示，涉制度未及时修订、人员管理不到位等
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2024-12-21 18:00:06
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图片来源：视觉中国
蓝鲸新闻12月21日讯（记者 胡劼）近日，因在证券经纪业务中存在多个问题，华鑫证券收到深圳证监局警示函。
经查，华鑫证券在从事证券经纪业务中存在以下问题：一是经纪业务相关制度未及时修订。二是人员管理不到位。经纪业务总部个别合规人员未由合规负责人进行总体考核；证券经纪业务从业人员绩效考核和薪酬分配执行未充分反映合规管理和廉洁从业要求。三是个别投资者适当性测试结果存在异常，但公司未采取相应措施了解并提示风险。根据相关规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
图片来源：深圳证监局
华鑫证券是华鑫股份（600621.SH）的全资子公司，从华鑫股份年报信息来看，公司证券经纪业务由华鑫证券开展。
值得一提的是，近三年，证券经纪业务支撑起华鑫股份手续费和佣金收入的“半壁江山”。2021年、2022年和2023年，公司证券经纪业务手续费及佣金收入分别达12.49亿元、13.1亿元、10.27亿元。今年上半年，公司证券经纪业务的手续费和佣金收入达5.09亿元，较上年同期下降5.05%。（蓝鲸新闻 胡劼hujie@lanjinger.com）
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