1、江苏证监局对申港证券江苏分公司、李季采取责令改正行政监管措施

　　江苏证监局发布关于对申港证券股份有限公司江苏分公司、李季采取责令改正行政监管措施的决定，申港证券江苏分公司存在以下问题：一是委托经纪人以外的第三方进行客户招揽。二是分公司适当性管理不到位。三是内部控制与合规管理存在较大缺陷。四是部分员工合规意识淡薄,不配合监管检查。

2、2026私募业高质量发展论坛暨“华源星耀·第二届私募华尊奖”颁奖典礼圆满落幕

　　转自：财联社财联社11月14日讯（记者 周晓雅）初冬申城，浦水临岸，一场属于私募业的年度之约，热度开席。就在11月12日，由财联社与华源证券共同主办，秩汇科技联合主办，东方证券特别支持的，2026私募业高质量发展论坛暨“华源星耀·第二届私募华尊奖”颁奖典礼圆满落幕。群贤毕至，座无虚席，再一次成为私募行业高质量发展论坛的基本标签。这份热闹并不陌生。去年12月11日，财联社联合华源证券在黄浦江之畔办起首届论坛，以往在券商策略会等才可见的人气爆棚场景，首次出现在了私募业的会场上。

3、中信证券：看好中国光通信的长期发展趋势 建议重点关注深度受益于全球AI基建的核心龙头标的

　　来源：国海金贝壳中信证券指出，光互联产业的技术升级与需求爆发仍在持续演进，光模块向高速率加速迭代，光网络向NPO/CPO/OCS多维拓展。近期市场对海外地缘政策传闻存在担忧，中信证券认为，不宜过度博弈短期的政策情绪，而应回归全球AI算力建设的真实需求。结合产业基本面看，中国 光通信 企业已从光模块、 光芯片 、底层材料到 光纤光缆 、无源器件等各个环节构筑起系统性壁垒；在技术迭代、产能规模与成本交付等方面具备突出的 综合 竞争力，短期政策扰动难以撼动中国厂商在全球供应链中的中坚地位。在当前算力持续扩张与供需紧平衡的背景下，中国光通信行业的向上成长态势依然强劲。

4、从系统运行到风险控制：配资行业十家机构综合分析

　　进入2026年，证券及杠杆交易机构的头部竞争，正在被一组更硬的指标重新定义。牌照能不能查、订单是不是真实、成交能不能核验、资金如何管理、系统能不能扛住高峰行情、风控能不能及时响应——这些过去隐藏在交易后台的能力，如今正在成为衡量机构综合实力的重要尺度。尤其在成交集中放量和市场快速波动阶段，品牌与规模只能代表基础，真正接受检验的是整套交易体系。交易通道、资金管理、风险控制与客户服务能否形成完整链路，逐渐成为观察平台综合能力的重要切入点。这也意味着，2026年的十强竞争已经不再是简单比较“谁更大”，而是进一步追问“谁的核心能力更经得起核验”。

5、证监会批复同意苏讯新材北交所公开发行股票注册申请

　　11月13日，北京证券交易所公告信息显示，中国证券监督管理委员会发布证监许可〔2026〕2638号批复，同意江苏苏讯新材料科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。根据披露的批复文件，证监会已收到北京证券交易所报送的关于江苏苏讯新材料科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的审核意见及该公司的注册申请文件，依据相关法律法规及规则作出上述注册同意决定。