1、东吴、东海证券重组将落地，最难的可能是取名

　　来源：源媒汇作者| 童画券商并购开始提速了。东吴证券近日的一则公告再次将中小券商“抱团取暖”演绎得淋漓尽致，这家来自苏州的券商打算收购常州市国资控制的东海证券。这是行业首例同省不同地级市券商的并购，一旦完成后东海证券实控人将由常州投资集团有限公司（简称“常投集团”）变更为苏州国际发展集团，同时，常投集团将从东海证券的大股东变成东吴证券的第二大股东。当然，这场交易仍需上交所审核通过及证监会注册，能否实施尚有不确定性。

2、券商CP预告（更新于11月13日）

　　（来源：CfetsOnline发布）26中银证券CP005（11月16日发行）发行主体：中银国际证券股份有限公司短融全称：中银国际证券股份有限公司2026年度第五期短期融资券短融简称：26中银证券CP005发行期限：175天发行日期：2026/11/16 09:00-17:00缴款日期：2026/11/17起息日期：2026/11/17上市日期：2026/11/18到期日期：2027/05/11计划发行：10亿元发行方式：报价发行（CIBMTS系统）支持分仓：是联系方式：蓝天：13401043360嵇絮：13810665239蒋莹：13641870790

3、上会在即！这两家券商整合迎审核关口

　　东吴证券收购东海证券一事进入审核倒计时。11月10日晚间，东吴证券公告称，上交所并购重组审核委员会定于11月17日召开审议会议，审核东吴证券发行股份及支付现金购买资产暨关联交易申请。自今年3月启动筹划停牌至今，历时八个多月，本次上会是核心审核关口。图源：公司公告本次交易中，东吴证券拟向常州投资集团等60名交易对方收购东海证券83.68%股份，交易总价115.19亿元，采用 “股份+现金”支付，其中股份对价约107.86亿元、现金对价约7.32亿元，不配套募资。交易落地后，东海证券将成为东吴证券控股子公司，也是证券行业内颇具代表性的同省跨市券商整合案例。

4、5221.37万资金占用长期隐匿，山西证券督导失职收警示函

　　11月9日，厦门证监局一次性下发两份监管文书，对山西证券出具警示函，同时对新三板挂牌公司迈信智农（836872）及其实控人梁士喆采取责令改正措施，直指一笔长期未被发现、余额高达5221.37万元的关联方资金占用违规事项。另外一份监管决定书载明，迈信智农连续多年发生实控人关联资金占用行为，截至2026年8月末，尚有5221.37万元占用资金没有收回。公司未就相关关联交易履行审议及信息披露义务，后续补充披露数据也存在差错。梁士喆身兼控股股东、实控人以及时任董事长、总经理、财务总监，主导资金占用，对违规承担主要责任。山西证券是迈信智农挂牌后的主办券商，持续督导至2026年2月方才卸任。

5、中资券商超500亿加注境外！券业双向开放提速，外资忙进场，花旗证券预计明年开业

　　“中国是花旗美国以外的第二大国际市场，我们缺的就是一张在岸的证券牌照，现在补上了。这是非常重要的里程碑。”11月10日至13日，花旗第二十一届中国峰会举办期间，花旗投资银行中国市场业务主管袁峥怡在谈及花旗证券（中国）有限公司（下称“花旗证券”）获批时表示。花旗证券是国内第7家外资独资券商，10月23日，证监会批复核准设立花旗证券，注册地在上海，注册资本12亿元。外资布局中国市场的同时，中资券商也在加快拓展境外业务。在监管有序扩大市场高水平对外开放的指引下，券业已形成“引进来”与“走出去”双向开放并行的新趋势。