1、中国证监会：东方通证券违法行为严重扰乱证券市场秩序

　　本文转自【央视新闻客户端】；昨天，中国证监会有关部门负责人表示，东方通的欺诈发行、虚假陈述等证券违法行为严重扰乱证券市场秩序，损害广大投资者合法权益，中国证监会已依法进行了行政处罚。同日，北京金融法院发布东方通特别代表人诉讼权利登记公告，明确就该案适用特别代表人诉讼程序审理，提示投资者参加本诉讼的方式与法律后果，以及声明退出的权利及期间。

2、图说研报 | 科技筹码出清了吗？

　　（来源：华泰证券研究所）

3、证监会：进一步细化先行赔付政策 切实维护投资者合法权益

　　11月11日，证监会有关部门负责人就东方通证券虚假陈述责任纠纷案件适用特别代表人诉讼程序、广发证券等就清越科技虚假陈述事件成立先行赔付专项基金等事项答记者问。北京金融法院已受理东方通证券虚假陈述普通代表人诉讼，中证中小投资者服务中心接受50名以上投资者授权委托申请将案件转换为特别代表人诉讼，11月11日发布权利登记公告。10月23日，广发证券公告会同立信会计师事务所、清越科技实际控制人就清越科技虚假陈述事件成立先行赔付专项基金。证监会正就《证券市场先行赔付指导意见》公开征求意见，拟进一步细化先行赔付实施程序安排。

4、MFS Municipal Income Trust收涨0.78%，成交额134万美元

　　11月12日，MFS Municipal Income Trust（MFM）收涨0.78%，报5.2美元，成交额134万美元，市值5.17亿美元。行情数据• 开盘价：5.18美元• 最高价：5.2美元• 最低价：5.12美元• 成交量：25.87万股• 换手率：0.26%• 52周最高：5.64美元• 52周最低：4.75美元公司简介MFS市政收益信托是一家封闭式投资基金/投资信托公司。该公司的投资目标是追求较高的当期收益，但也可能考虑资本增值。

5、卡尼金融储蓄收跌0.11%，成交额308.43万美元

　　11月12日，卡尼金融储蓄（KRNY）收跌0.11%，报9.27美元，成交额308.43万美元，市值6亿美元。行情数据• 开盘价：9.29美元• 最高价：9.3美元• 最低价：9.2美元• 成交量：33.32万股• 换手率：0.51%• 52周最高：10.23美元• 52周最低：6美元公司简介该银行是一家新泽西州特许的储蓄银行。该银行的主要业务是吸引公众存款，并利用这些存款和其他资金为其投资组合发放或购买贷款，并在二级市场上出售。该银行贷款组合包括多户抵押贷款、非住宅抵押贷款、商业贷款、建筑贷款、一至四户住宅抵押贷款、房屋净值贷款和其他消费贷款。

6、某诉华金证券劳动合同纠纷案2027年1月14日开庭 检视用工合规

　　近日，上海开庭公告信息显示，张某作为原告，将华金证券股份有限公司列为被告，涉及一起劳动合同纠纷案件，该案将于2027年1月14日13点45分在上海市浦东新区人民法院开庭审理。本次涉诉事项属于劳动争议类民事案件，将对华金证券股份有限公司的日常用工合规管理情况形成一次司法层面的检视。

7、海川证券收跌1.22%，成交额8.59万美元

　　11月12日，海川证券（MTC）收跌1.22%，报5.66美元，成交额8.59万美元，市值5.64亿美元。行情数据• 开盘价：5.5美元• 最高价：6.07美元• 最低价：5.01美元• 成交量：1.49万股• 换手率：0.01%• 52周最高：9.1美元• 52周最低：1.88美元公司简介海川证券于2018年1月4日在英属维尔京群岛注册成立，前称美美证券，并于2020年6月5日更名为海川证券。海川证券是中国大陆首家100%控股美国券商的公司，目前在北京、纽约和上海三地设有公司办公室。

8、Prudential Short Duration High Y收跌0.52%，成交额275.44万美元

　　11月12日，Prudential Short Duration High Y（ISD）收跌0.52%，报11.59美元，成交额275.44万美元，市值3.86亿美元。行情数据• 开盘价：11.71美元• 最高价：11.71美元• 最低价：11.56美元• 成交量：23.74万股• 换手率：0.71%• 52周最高：14.21美元• 52周最低：11.3美元公司简介PGIM高收益债券基金公司是一家多元化的封闭式管理型投资公司。该公司旨在构建一个投资组合，将大部分资产集中于评级较高的高收益债券，重点关注未来五年内到期的债券，并使投资组合的平均久期为三年或更短。

9、Doubleline Opportunistic Credit收跌0.37%，成交额74.18万美元

　　11月12日，Doubleline Opportunistic Credit（DBL）收跌0.37%，报13.46美元，成交额74.18万美元，市值2.66亿美元。行情数据• 开盘价：13.58美元• 最高价：13.58美元• 最低价：13.42美元• 成交量：5.51万股• 换手率：0.28%• 52周最高：14.68美元• 52周最低：12.94美元公司简介双线机会信贷基金作为一家封闭式投资基金或投资信托运作。该公司投资于各类债务证券及收益型投资产品，包括但不限于住宅和商业抵押支持证券、资产支持证券、美国政府证券、公司债券、国际主权债务以及短期投资。

10、AGNCO收涨0.12%，成交额112.21万美元

　　11月12日，AGNCO（AGNCO）收涨0.12%，报25.16美元，成交额112.21万美元，市值4.05亿美元。行情数据• 开盘价：25.12美元• 最高价：25.23美元• 最低价：25.11美元• 成交量：4.46万股• 换手率：0.28%• 52周最高：25.74美元• 52周最低：23.34美元最新财务表现公司最新财报显示，季度营收-5.35亿美元，同比下降133.63%；净亏损13.57亿美元，上年同期净利润8.06亿美元。公司简介AGNC投资公司从事房地产投资信托业务。

11、AGNC INVESTMENT CORP收涨1.04%，成交额61.37万美元

　　11月12日，AGNC INVESTMENT CORP（AGNCM）收涨1.04%，报24.34美元，成交额61.37万美元，市值2.29亿美元。行情数据• 开盘价：24.24美元• 最高价：24.4美元• 最低价：24.1美元• 成交量：2.52万股• 换手率：0.27%• 52周最高：25.54美元• 52周最低：22.39美元最新财务表现公司最新财报显示，季度营收-5.35亿美元，同比下降133.63%；净亏损13.57亿美元，上年同期净利润8.06亿美元。公司简介AGNC投资公司是一家从事房地产投资信托业务的公司。

12、Bancroft Fund Ltd收涨2.43%，成交额33.38万美元

　　11月12日，Bancroft Fund Ltd（BCV）收涨2.43%，报21.51美元，成交额33.38万美元，市值1.21亿美元。行情数据• 开盘价：21.33美元• 最高价：21.52美元• 最低价：21.01美元• 成交量：1.56万股• 换手率：0.28%• 52周最高：26.98美元• 52周最低：20.27美元公司简介班克罗夫特基金有限公司是一家封闭式多元化管理投资公司。其主要投资于可转换证券，目标是获取收益以及实现资本增值潜力。鉴于所投资证券的性质，从长期来看，该公司目标是实现收益相对平稳。班克罗夫特基金成立于1971年10月4日，总部位于纽约州拉伊市。

13、Gabelli Global Utility & Income收跌0.74%，成交额5.33万美元

　　11月12日，Gabelli Global Utility & Income（GLU）收跌0.74%，报18.92美元，成交额5.33万美元，市值1.13亿美元。行情数据• 开盘价：18.95美元• 最高价：19美元• 最低价：18.67美元• 成交量：0.28万股• 换手率：0.05%• 52周最高：21.14美元• 52周最低：17.08美元公司简介加贝利全球公用事业与收益信托基金是一家非多元化的封闭式管理型投资公司。其投资目标是通过将资产投资于从事公用事业及其他有望定期派息行业的国内外公司的股权证券和收益型证券，为投资者实现稳定的税后总回报水平，重点关注合格股息。