1、明尺立规纠治减持乱象

　　近日，中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》（以下简称《规则》），为查处违规减持配上精准执法标尺。从2019年修订的证券法完善惩治违规转让证券行为的法律框架，到如今《规则》统一行政处罚裁量尺度、细化办案标准，打击违规减持正由宏观制度搭建迈向精细化执法，向市场释放出从严监管、精准执法的明确信号。 违规减持，一直是资本市场面临的治理难题。大股东、实际控制人手握持股、资金与信息优势，一旦任性减持，对市场造成的伤害是巨大的。

2、ARMOUR住宅房地产公司收跌0.24%，成交额9741.35万美元

　　10月28日，ARMOUR住宅房地产公司（ARR）收跌0.24%，报12.65美元，成交额9741.35万美元，市值17.91亿美元。行情数据• 开盘价：12.66美元• 最高价：12.74美元• 最低价：12.36美元• 成交量：777.72万股• 换手率：5.49%• 52周最高：17.87美元• 52周最低：12.28美元最新财务表现公司最新财报显示，季度营收-1.17亿美元，同比下降133.88%；净亏损3.24亿美元，上年同期净利润1.59亿美元。

3、SECZ收涨7.51%，成交额1343.02万美元

　　10月28日，SECZ（SECZ）收涨7.51%，报8.16美元，成交额1343.02万美元，市值13.32亿美元。行情数据• 开盘价：7.89美元• 最高价：8.22美元• 最低价：7.74美元• 成交量：166.22万股• 换手率：1.02%• 52周最高：17.01美元• 52周最低：5.14美元公司简介本公司及其子公司已构建了一套全面的基础设施，用于在链上对金融资产进行代币化处理。本公司运营着一个完全合规的端到端平台，用于代币化证券的发行、交易和服务。本公司的Securitize平台推动了发行方与投资者之间的端到端关系。

4、BTZ信托收涨1.17%，成交额291.89万美元

　　10月28日，BTZ信托（BTZ）收涨1.17%，报9.49美元，成交额291.89万美元，市值8.86亿美元。行情数据• 开盘价：9.38美元• 最高价：9.49美元• 最低价：9.36美元• 成交量：31万股• 换手率：0.33%• 52周最高：10.43美元• 52周最低：9.25美元公司简介BTZ信托是一家非多元化的封闭式管理型投资公司。其投资目标是通过投资与信贷相关的证券来实现当期收益、当期获利和资本增值，这些证券包括但不限于投资级公司债券、高收益债券、银行贷款、优先股或可转换债券，以及具有与这些信贷相关证券类似经济特征的衍生品。

5、Advent Claymore Convertible Secu收涨0.64%，成交额112.23万美元

　　10月28日，Advent Claymore Convertible Secu（AVK）收涨0.64%，报10.97美元，成交额112.23万美元，市值4.84亿美元。行情数据• 开盘价：10.98美元• 最高价：10.98美元• 最低价：10.88美元• 成交量：10.25万股• 换手率：0.23%• 52周最高：13.08美元• 52周最低：10.3美元公司简介安万特可转换与收益基金作为一只封闭式投资基金运作，专注于可转换证券和不可转换收益证券。该公司成立于2003年2月19日，总部位于纽约州纽约市。

6、MFS Multimarket Income Trust收涨0.72%，成交额139.84万美元

　　10月28日，MFS Multimarket Income Trust（MMT）收涨0.72%，报4.19美元，成交额139.84万美元，市值4.86亿美元。行情数据• 开盘价：4.16美元• 最高价：4.2美元• 最低价：4.14美元• 成交量：33.64万股• 换手率：0.29%• 52周最高：4.61美元• 52周最低：4.14美元公司简介MFS多市场收益信托基金作为一只封闭式投资基金/投资信托运作。该公司的投资组合包括高收益公司债券、高评级公司债券、非美国政府债券、新兴市场债券以及抵押贷款支持证券。

7、Nuveen Global High Income Fund Common Shares of Beneficial Inter收涨0.53%，成交额86.58万美元

　　10月28日，Nuveen Global High Income Fund Common Shares of Beneficial Inter（JGH）收涨0.53%，报11.34美元，成交额86.58万美元，市值3.19亿美元。行情数据• 开盘价：11.33美元• 最高价：11.34美元• 最低价：11.23美元• 成交量：7.67万股• 换手率：0.27%• 52周最高：12.84美元• 52周最低：11.21美元公司简介纽文全球高收益基金是一家封闭式投资基金。其目标是提供高水平的当期收入。

8、纽伯格伯曼高地策略基金收涨1.69%，成交额159.41万美元

　　10月28日，纽伯格伯曼高地策略基金（NHS）收涨1.69%，报5.43美元，成交额159.41万美元，市值2.27亿美元。行情数据• 开盘价：5.35美元• 最高价：5.43美元• 最低价：5.33美元• 成交量：29.63万股• 换手率：0.71%• 52周最高：7.3美元• 52周最低：5.25美元公司简介纽伯格伯曼高地策略基金作为封闭式管理型投资公司运营。其投资策略是追求较高的总回报。该公司通常会将至少80%的总资产投资于美国和外国发行人的高收益债务证券，其中包括评级机构评定为投资级别以下的证券，或由该基金投资经理认定为具有相当质量的未评级债务证券。

9、格拉德斯通投资收涨2.05%，成交额189.14万美元

　　10月28日，格拉德斯通投资（GAIN）收涨2.05%，报14.93美元，成交额189.14万美元，市值5.95亿美元。行情数据• 开盘价：14.73美元• 最高价：14.96美元• 最低价：14.62美元• 成交量：12.71万股• 换手率：0.32%• 52周最高：17.02美元• 52周最低：12.71美元最新财务表现公司最新财报显示，季度营收57.3万美元，同比下降97.39%；净亏损1185.5万美元，上年同期净利润777.2万美元。公司简介该公司是一家外部管理的封闭式非多元化管理投资公司。

10、FBRT收涨1.75%，成交额712.22万美元

　　10月28日，FBRT（FBRT）收涨1.75%，报6.41美元，成交额712.22万美元，市值5.32亿美元。行情数据• 开盘价：6.36美元• 最高价：6.41美元• 最低价：6.29美元• 成交量：111.8万股• 换手率：1.35%• 52周最高：10.19美元• 52周最低：5.9美元最新财务表现公司最新财报显示，季度营收1.33亿美元，同比增长10.77%；净利润1556.9万美元，同比下降32.9%。公司简介富兰克林BSP房地产信托公司是一家房地产金融公司。该公司发起、收购并管理一个多元化的商业房地产债务投资组合，这些投资由位于美国境内外的房产作担保。

11、American Capital Agency Corp. -收跌0.16%，成交额139.47万美元

　　10月28日，American Capital Agency Corp. -（AGNCP）收跌0.16%，报24.45美元，成交额139.47万美元，市值5.62亿美元。行情数据• 开盘价：24.5美元• 最高价：24.52美元• 最低价：24.4美元• 成交量：5.7万股• 换手率：0.25%• 52周最高：25.54美元• 52周最低：23.06美元公司简介AGNC投资公司是一家从事房地产投资信托业务的公司。该公司投资于住宅抵押贷款过手证券和抵押担保债务，其本金和利息支付由美国政府资助企业或美国政府机构提供担保。

12、Oxford Lane Capital Corp收涨0.6%，成交额584.71万美元

　　10月28日，Oxford Lane Capital Corp（OXLC）收涨0.6%，报6.67美元，成交额584.71万美元，市值6.48亿美元。行情数据• 开盘价：6.63美元• 最高价：6.8美元• 最低价：6.63美元• 成交量：87.29万股• 换手率：0.9%• 52周最高：13.29美元• 52周最低：6.63美元公司简介该基金的投资目标是最大化其投资组合的风险调整后总回报。该基金通过投资结构性融资产品来实现其投资目标，具体而言，投资于担保贷款凭证（CLO）的权益和次级债务部分。

13、国盛证券股份有限公司 2026年第三季度报告

　　证券代码：002670                           证券简称：国盛证券                          公告编号：2026-044本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示：1.董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。2.公司负责人刘朝东先生、主管会计工作负责人张昌生先生及会计机构负责人（会计主管人员）熊文娟女士声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

14、SRBK收涨0.08%，成交额55.16万美元

　　10月28日，SRBK（SRBK）收涨0.08%，报19.03美元，成交额55.16万美元，市值1.51亿美元。行情数据• 开盘价：19.1美元• 最高价：19.65美元• 最低价：18.84美元• 成交量：2.88万股• 换手率：0.36%• 52周最高：20.95美元• 52周最低：14.44美元最新财务表现公司最新财报显示，季度营收804.6万美元，同比增长10.22%；净利润106.8万美元，同比增长54.11%。

15、Western Asset Global High Income收涨0.96%，成交额106.24万美元

　　10月28日，Western Asset Global High Income（EHI）收涨0.96%，报5.28美元，成交额106.24万美元，市值1.6亿美元。行情数据• 开盘价：5.27美元• 最高价：5.28美元• 最低价：5.22美元• 成交量：20.23万股• 换手率：0.67%• 52周最高：6.13美元• 52周最低：5.22美元公司简介西部资产全球高收益基金公司作为封闭式投资基金/投资信托机构运营。其投资目标是获取高额当期收益，次要目标是实现总回报。该基金投资于一个全球证券投资组合，其中包括投资级固定收益证券、新兴市场固定收益证券以及投资级固定收益证券。

16、海川证券收跌3.81%，成交额4.22万美元

　　10月28日，海川证券（MTC）收跌3.81%，报5.3美元，成交额4.22万美元，市值5.28亿美元。行情数据• 开盘价：5.69美元• 最高价：5.69美元• 最低价：5.3美元• 成交量：0.77万股• 换手率：0.01%• 52周最高：9.1美元• 52周最低：0.25美元公司简介海川证券于2018年1月4日在英属维尔京群岛注册成立，前称美美证券，并于2020年6月5日更名为海川证券。海川证券是中国大陆首家100%控股美国券商的公司，目前在北京、纽约和上海三地设有公司办公室。

17、Nuveen California AMT-Free Mun收涨2.49%，成交额339.52万美元

　　10月28日，Nuveen California AMT-Free Mun（NKX）收涨2.49%，报11.11美元，成交额339.52万美元，市值6.26亿美元。行情数据• 开盘价：10.85美元• 最高价：11.14美元• 最低价：10.85美元• 成交量：30.83万股• 换手率：0.55%• 52周最高：12.97美元• 52周最低：10.3美元公司简介纽文加州免交替代最低税优质市政收益基金是一家多元化的封闭式管理型投资公司。其目标是提供免征常规联邦所得税以及适用于个人的替代最低税的当期收益，并相对于市政债券市场提升投资组合价值。