1、近八成业绩预增！深市公司密集披露，多行业经营向好，高景气主线受券商青睐

　　来源：证券时报又一批深市公司披露前三季经营业绩。10月19日晚间，又一批深市上市公司集中披露2026年前三季经营业绩。从已披露情况看，AI算力、有色金属、化工、消费等多个行业业绩普遍向好，一批公司实现营收与净利润双增长。数据显示，截至记者发稿，深市累计151家公司披露了三季报或三季度业绩预告，其中116家公司业绩预增，占比近八成。多家券商最新行业研判认为，多个高景气赛道有望延续增长态势，有望为市场注入信心。AI算力龙头业绩加速兑现AI算力与数字经济板块高景气延续。

2、国元证券梁化彬：探路买方投顾转型，构筑财富业务差异化壁垒

　　21世纪经济报道记者 易妍君当银行、第三方机构加速抢占居民财富管理赛道，券商财富业务靠什么构建差异化优势？向买方投顾模式转型已成行业共识。理念易达成，落地却艰难，现阶段真正跑通买方投顾业务闭环的机构仍是少数。国元证券以“1+7”营业部试点开启改革试验：选定一家营业部作为买方投顾旗舰营业部，全面重塑投顾考核机制，由销售提成转向资产管理规模提成机制，历经近一年试点，该营业部代理买卖证券收入与两融业务收入虽有回落，但配置型收入实现补位，2026考核年整体收入实现近10%增长。

3、ST元一及董事长因信批违规收警示函 主办券商为国投证券

　　中国经济网北京10月20日讯 中国证监会网站近日公布浙江监管局下发的关于对东阳元一传媒股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定。浙江证监局表示，其在日常监管中发现，东阳元一传媒股份有限公司（证券简称：ST元一，证券代码：835452）未按规定披露2026年半年度报告。上述行为违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第227号）第十二条规定。ST元一时任董事长、信息披露事务负责人周珍珍未按照《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第227号）第五条规定忠实、勤勉地履行职责，对ST元一上述行为负有主要责任。

4、仁盈科技未按规定披露半年报被警示 主办券商为申万宏源

　　中国经济网北京10月20日讯 浙江证监局网站近日披露了关于对杭州仁盈科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定。浙江证监局在日常监管中发现，杭州仁盈科技股份有限公司（以下简称“仁盈科技”或公司）未按规定披露2026年半年度报告。上述行为违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第227号）第十二条规定。公司时任董事长、信息披露事务负责人陈骧未按照《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第227号）第五条规定忠实、勤勉地履行职责，对公司上述行为负有主要责任。

5、瑞银：料内地券商第三季经常性净利润同比增16% 长鑫科技(688825.SH)上市成关键缓冲

　　瑞银发布研报称，预计上市券商第三季经常性净利润同比增长放缓至16%，低于第二季及第一季的83%及39%增幅，并按季跌18%，反映交投转弱及市况偏软，而长鑫科技(688825.SH)上市提供关键盈利缓冲。该行指出，季内A股股票及相关产品日均成交额与融资融券余额仍分别同比增长11%及7%，但按季跌18%及15%。科创板及创业板投资公允价值收益在第二季曾推动盈利加速，第三季对多数上市券商料转为拖累，但受益长鑫上市的券商除外。第三季沪深300、科创50及创业板指分别跌12.5%、30.7%及27.8%，对比第二季升11.9%、75.7%及36.4%。

6、华菱西厨更换辅导券商为国泰海通 上半年净利润同比减少46.56%

　　观点网讯：近日，安徽华菱西厨装备股份有限公司披露首次公开发行股票并上市辅导备案报告。报告显示，2026年9月，公司与国泰海通证券股份有限公司签署股票发行上市辅导协议，国泰海通为其首次公开发行股票上市的辅导机构，此前其辅导机构为华安证券股份有限公司。2026年9月21日，华菱西厨向中国证券监督管理委员会安徽监管局提交了向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的辅导备案材料。资料显示，华菱西厨成立于2004年，注册资本6435万元，主营食品机械、商用智能厨房设备等业务的研发、生产与销售，公司控股股东为许正华，持股比例为38.16%。

7、先融期货内控存缺陷被责令改正 主办券商为财达证券

　　中国经济网北京10月20日讯 证监会网站披露重庆证监局关于对中电投先融期货股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，中电投先融期货股份有限公司（股票简称：先融期货，股票代码：870115）自有资金投资超出规定范围，内部控制存在缺陷，合规风险管理不到位，未能有效防范利益冲突。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第三条、第五十六条的规定。依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条，重庆证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。先融期货为新三板挂牌企业，主办券商为财达证券。

8、券商和公募基金大瓜

　　（来源：花尔街之狼）

9、财中ETF风向标｜上证券商ETF汇安(510200)盘中跌1.42%

　　10月20日，有市场分析提及，四大指数处于均线下方，市场呈普跌格局，创业板与科创已进入技术性弱势。同日，ETF资金流数据显示，通信ETF、半导体ETF、证券ETF、电力ETF等出现资金净流出。截至10月20日13点15分，上证指数盘中跌0.40%，深证成指跌0.38%，沪深300跌0.92%，创业板指跌0.44%。上证券商ETF汇安(510200)盘中跌1.42%，跑输沪深300约0.5个百分点，成交额115万元，换手率0.70%。据2026年2季报，上证券商ETF汇安前十大权重股合计占比63.97%。

10、港股异动 | 中资券商股午后跌幅扩大 券商即将进入三季报披露期 机构指单季利润受直投跟投扰动

　　中资券商股午后跌幅扩大，截至发稿，东方证券(03958)跌4.46%，报5.57港元；招商证券(06099)跌3.97%，报13.06港元；广发证券(01776)跌3.58%，报16.17港元；中信建投证券(06066)跌2.33%，报10.88港元。消息面上，上市券商即将进入三季报披露期，开源证券发布研报称，第三季度股市回调、债市上涨，直投跟投收益成为影响券商业绩分化的重要因素。三季度沪深300下跌12.5%，中证综合债指数上涨1.1%，科创50和创业板指数分别下跌30.7%、27.8%，存量科创直投跟投项目面临浮盈回撤。