快讯｜终结豁免时代！SEC敲定问责法修订 外资董高需合规披露
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2026-03-01 17:49:20
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2026年2月27日SEC敲定针对在美上市外国公司的新规，3月18日正式生效。该举措依据美国国会2025年底的指令制定，核心是取消外国公司高管和董事会成员的信息披露豁免，使其与美国本土公司高管执行同等披露要求。
适用主体与披露要求： 新规适用于按《1934年证券交易法》第12条注册股权证券的外国私人发行人（FPI）的董事和高管，要求其自生效日起披露持股情况与交易记录，需以英文电子形式提交第16条报告；持有外国私人投资者（FPI）10%以上股权的股东被明确排除在披露范围之外。
法案依据与SEC职责： 新规落地基于2025年12月18日颁布的HFIA法案，该法案修订了《证券交易法》16 (a) 条，且要求SEC在法案颁布90天内制定并发布最终落地规则。
具体规则修订内容：
• 规则3a12-3 (b)：彻底取消对《证券交易法》第 16 条的整体豁免，仅保留对 16 (b) 短线交易获利规则、16 (c) 卖空禁令的豁免权。
• 规则16a-2：明确第16条的约束主体和交易范围，正式将FPI的10%持股股东排除在16 (a) 条及相关规则的适用范围外。
• 同步修订第16 条对应的报告表格，适配新规披露要求。
新规核心目标是提升FPI董高持股及交易的信息透明度。此次新规的落地，凸显出美国正持续加大对在美经营国际企业的监管力度。
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