冠通期货被责令改正，责任人被监管谈话
创始人
2025-12-05 23:52:13
0次
蓝鲸新闻12月5日讯，近日，中国证监会北京监管局发布了行政监管措施决定书，剑指冠通期货股份有限公司及相关责任人。
决定书显示，冠通期货在开展资产管理业务过程中存在多项违规事项。首先，公司在交易对手尽职调查方面存在不到位的情况，未持续关注交易对手的资信状况。其次，投资经理与交易执行岗的岗位隔离不到位，个别投资经理直接参与债券交易询价工作。此外，公司在债券交易偏离度监控和债券交易对手识别方面存在不足，反映出公司风险管理和内部控制存在缺陷。
以上行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的相关规定。
针对以上问题，中国证监会北京监管局决定对冠通期货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
此外，许晴旺作为分管资产管理业务的副总经理，姚海宾作为资产管理部负责人和相关资管产品投资经理，对公司上述违规行为负有直接责任，分别被采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
相关内容
热门资讯
新浪意甲热点小时报丨2026年...
1、梅西退出国家队后 尼科·帕斯和劳塔罗成阿根廷10号潜在继承者 ESPN：尼科·帕斯和劳塔罗...
新浪科技热点小时报丨2026年...
1、对话赵德力：未来十年全球将迎来飞行汽车高速发展期 马斯克入行利好行业 郝倩发自葡萄牙里斯本...
新浪5G热点小时报丨2026年...
1、阳光电源澳洲连签三单，锁定1.5GW光伏+4GWh储能 （来源：储能与电力市场）「储能与电...
新浪新能源汽车热点小时报丨20...
1、新能源车占到三分之二 为什么还有人买油车 2026年10月，国内乘用车零售164.3万辆，...
新浪旅游热点小时报丨2026年...
1、上海迪士尼星愿酒店房价约3500元起，部分房已售罄 2026.11.10作者 | 一财产经...
新浪贵金属热点小时报丨2026...
1、美股贵金属板块普跌 金田跌超6% 每经AI快讯，周二，贵金属板块普跌，金田(GFI.US)...
新浪亚冠热点小时报丨2026年...
1、中足联：中超现场观众人数创新高、中甲将扩军 新华社广州11月10日电（记者公兵、赵紫羽）中...
新浪汽车新车热点小时报丨202...
1、16.99万起！美系豪车上市 11月10日，新款林肯Z正式上市，新车共推出5款车型，售价2...
新浪NBA詹姆斯热点小时报丨2...
1、谁公认的？马健：老詹影响力仍是公认的联盟第一 恩比德见他就怂 直播吧11月10日讯 近日，...
新浪NBA开拓者热点小时报丨2...
1、惨败之夜唯一光！杨瀚森刷爆生涯纪录，马刺8连胜打服全联盟 真的太让人感慨了！一场平平无奇的...