财联社11月25日讯（记者 周晓雅）违规代持还拒绝配合检查，这家中小期货公司连续两年收罚单。

近日，上海证监局披露一则关于对天鸿期货采取责令限期改正措施的决定。该罚单中提到，天鸿期货存在多项违规事实，包括股权代持、部分股东存在规避监管入股期货公司、公司及部分股东存在不配合监管等违规行为，责令3个月之内改正。

事实上，从去年以来，天鸿期货分别收到来自上海证监局、中期协的罚单，均提到股东方相关的违规问题。而该公司的大股东不仅存在股权被冻结，股东自身也被列为失信执行人。

违规代持还不配合监管

虽然没有具体说明代持的情况，但是这则罚单中提到天鸿期货部分股东存在股权代持、部分股东存在规避监管入股期货公司、公司及部分股东存在不配合监管等事项，反映出公司治理存在重大缺陷，不符合持续性经营规则。

根据《期货和衍生品法》第七十三条第一款的规定，上海证监局决定对该公司采取责令限期改正的监督管理措施，要求公司应当在收到本决定书之日起三个月内改正，并提交书面报告。

事实上，天鸿期货近年来的罚单多与股东方有关。去年3月，上海证监局开出的罚单提到，天鸿期货存在10项违规行为，包括按规定及时向上海证监局报告股权变更、章程修改，未按规定及时报告控股股东对其在两次股东会中不能正常行使股东权利及当时有关异议的情况，任用不符合任职条件的人员担任高管、违规指定其他人员代行董事长职责，且未向中国证监会派出机构备案和报告等。

另外，天鸿期货在展业方面也存在多个违规情形。比如公司多个业务部门异地展业自行承担各项运营成本，根据收入或利润对相关业务部门进行提成，部分部门提成通过第三方以推广服务费等形式支付。

随后，中期协在同年7月就上述违规对天鸿期货及其相关人员纪律处分，公司实际控制人、董事长黄楚坚，代行董事长职务的董事（副董事长）林谦仁，董事、总经理助理、综合部负责人翁瑞立，总经理罗琼，首席风险官王梅，各自对上述事项负有不同责任。因此，上述人员与公司被协会公开谴责。

从这次罚单来看，公司董事长是“有权难行使”。中期协提到，黄楚坚作为公司的实际控制人和公司控股股东上海天美珠宝的实际控制人，不能在天鸿期货第十次、第十一次股东会中正常行使股东权利。不过，在对有关决议持有异议下，黄楚坚未按照规定主动、准确、完整地将有关情况通知天鸿期货以及违规让渡董事长职权。

林谦仁的违规代行公司董事长职责的问题，则从2016年10月开始，至去年7月已经超过8年。并且，翁瑞立也不具备高管人员任职条件，但实际履行高管职责。

股东一度增至12位，大股东还成失信人

收罚单的同时，公司从2023年以来股权变更动作明显频繁，股东家数一度增加至12位。

中期协数据显示，天鸿期货前身是长春金鹏期货，在1996年成立，成立以来经历了6轮股东变更，其中4轮集中出现在2023年。

2023年以前，公司注册资本1.75亿元，股东为上海天美珠宝持股83.31%；深圳市世纪海翔投资集团持股11.89%；浙江科视电子技术持股4.80%。

2023年5月，江科视电子技术将所持有的股权转让给上海宇心黄金珠宝首饰。天鸿期货的3位股东一进一出，此次股权转让后，上海天美珠宝和深圳市世纪海翔投资集团持股比例不变；上海宇心黄金珠宝首饰持股比例4.8%。

同年9月，公司经历一轮增资，增资至1.81亿元后，公司出现一位新股东—江苏能优科技。根据增资后的持股结构不难看出，此次增加的600万元注册资本由江苏能优科技出资，天鸿期货股东增至4位。

新增的江苏能优科技持股比例为3.32%，其余股东的持股比例相应调整为上海天美珠宝持股：80.55%，深圳世纪海翔投资集团持股11.49%，上海宇心黄金珠宝首饰持股4.64%。

1个月后，公司再次出现股权变更，原股东世纪海翔投资集团将所持有的股权转让给前述新增股东江苏能优科技，以及另外2位新股东。天鸿期货的股东进一步增至5家。

最大股东上海天美珠宝出资额和出资比例与9月相比不变（14580万元，80.55%）；上海宇心黄金珠宝也是如此，但成为第二大股东；新增的宁波方哲科技出资额901.38万元，出资比例4.98%，上海孚隆实业出资额890.52万元，出资比例4.92%；而江苏能优科技出资额调整为888.1万元，出资比例4.91%。

又过了1年，公司在去年的股东一次性增加至12位，涉及了3笔股权变更。变更后，上海天美珠宝出资额减少至9073万元，出资比例回落至50.127%；上海宇心黄金珠宝首饰保持出资额840万元不变，出资比例4.641%；宁波方哲科技出资额减少至872.38万元，出资比例4.819%；上海孚隆实业出资额也减少至872.52万元，出资比例4.821%。

新增的7位股东中，上海嗨拼实业有限公司出资额873万元，出资比例4.823%；明安（广州）塑料制品有限公司出资额865万元，出资比例4.78%；皮吉文化（天津）有限公司出资额870万元，出资比例4.807%；瑞安市乙亿科技有限公司出资额873万元，出资比例4.823%；上海沁阅橡塑贸易有限公司出资额873万元，出资比例4.823%；广州鑫宜电子科技有限公司出资额873万元，出资比例4.823%；上海造富汽车零部件有限公司出资额615.1万元，出资比例3.398%。

另外，2023年9月的新进股东江苏能优科技出资额减少至600万元，出资比例3.315%。去年底，江苏能优科技退出公司股东，之前认缴的600万元注册资本金也退回。

股权变更的同时，大股东上海天美珠宝也在近年经历较多波折。天眼查数据显示，因存在执行案件，目前上海天美珠宝持有天鸿期货的股权正被冻结中。另外，今年5月，江苏能优科技和上海天美珠宝还出现股权转让纠纷，最后江苏能优科技作为原告方撤诉。

今年，黄浦区人民法院还将上海天美珠宝列为失信被执行人，存在有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务的情形。此判决的背后与上海天美珠宝在2023年的一起民间借贷纠纷有关。

（财联社记者 周晓雅）