1、国泰海通副总裁，拟任新职！

　　【导读】国泰海通证券副总裁聂小刚，拟提名任上海市管企业经理班子正职中国基金报记者 孙越据“上海发布”微信公众号11月13日发布的上海市市管干部任职前公示，国泰海通副总裁聂小刚拟提名任市管企业经理班子正职。履历显示，聂小刚分别于1995年和1998年获得清华大学工学学士学位和工学硕士学位，并于2006年获得复旦大学经济学博士学位。国泰海通此前公告显示，聂小刚于2025年4月3日起担任国泰海通执行董事，2021年6月28日起担任公司副总裁，2024年7月5日起担任公司董事会秘书。

2、国泰海通资管：关于网传不实信息的澄清说明

　　来源：国泰海通资管近日，网络流传有关“某机构资金委托某公司投顾管理、与私募基金开展协议式回购并发生回购违约”等传言。现就相关信息郑重澄清如下：该网传内容与上海国泰海通证券资产管理有限公司（以下简称“国泰海通资管”）无关，网传业务并非国泰海通资管开展。国泰海通资管长期以来禁止与私募基金开展任何形式的现券、回购业务，从未曾以私募基金作为交易对手开展交易。国泰海通资管坚持独立投资决策与执行，建立了严格的准入、审批与风险管控机制，不存在上述网传业务情形。特此向委托人说明。本说明内容真实准确，国泰海通资管对本说明承担相应法律责任。若您有任何疑问，可与您的专属客户经理联系咨询。

3、绿色融资提质 普惠服务下沉——“十五五”券业新使命调研之光大证券样本

　　“金融向实·证券力量——‘十五五’券业新使命”专题报道之十六编者按近期，中国证监会明确“十五五”时期资本市场八大工作方向。其中，在推进行业机构高质量发展方面，要求“进一步加快建设一流投资银行和投资机构。更加突出功能性要求，持续推动行业机构专注主业、完善治理、错位发展，提升综合实力与专业服务能力。积极培育良好的行业文化与投资文化”。

4、暂停新开证券账户3个月！国盛证券业绩承压

　　来源：@国际金融报微博11月13日，国盛证券收跌0.81%报9.84元/股，年内股价累计跌幅接近42%。消息面上，国盛证券近期因经纪业务合规、账户实名制及信息安全相关问题收到监管处罚：公司被给予警告、罚款29万元，相关责任人同步被罚，同时被责令整改、暂停新开证券账户3个月。经纪业务是国盛证券核心收入与利润来源，前三季度经纪业务手续费营收占比超六成。针对此次被罚、后续整改、经营业绩及股价等相关问题，《国际金融报》记者向国盛证券发送采访函，截至发稿，公司尚未予以回复。

5、光大证券党委书记、董事长赵陵：做好绿色金融、普惠金融大文章——光大证券以专业力量服务“双碳”目标与乡村全面振兴

　　“金融向实·证券力量——‘十五五’券业新使命”专题报道之十六编者按近期，中国证监会明确“十五五”时期资本市场八大工作方向。其中，在推进行业机构高质量发展方面，要求“进一步加快建设一流投资银行和投资机构。更加突出功能性要求，持续推动行业机构专注主业、完善治理、错位发展，提升综合实力与专业服务能力。积极培育良好的行业文化与投资文化”。