1、大和资本一老将离任？

　　（来源：五道口江湖）近日，香港证券系统已经查不到山口悠介Yusuke Yamaguchi信息，应该是已经离任。linkedin显示山口悠介，明治大学农业经济学本科毕业，2008年进入大和证券工作，担任股票(现金/衍生品)销售交易员，2019年来到香港，成为大和资本的香港有限公司的交易员。大和资本通常指大和资本市场香港有限公司，是一家金融机构。该公司成立于1970年12月28日，总部位于香港，是大和资本市场亚洲控股有限公司的全资附属子公司，最终股东是大和证券集团。

2、华泰证券前三季净利增18.13%至150亿元，第三季度投资收益转亏

　　华泰证券前三季度营业收入、净利润均保持增长，但第三季度营收、净利润双降，投资收益由盈转亏。10月30日晚间，华泰证券（601688.SH，06886.HK）发布《2026年第三季度报告》。前三季度，公司实现营业收入317.48亿元，同比增长17.03%；归属于上市公司股东的净利润（下称“净利润”）150.41亿元，同比增长18.13%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（下称“扣非净利润”）150.41亿元，同比增长19.00%。同期，华泰证券基本每股收益为1.60元，同比增长18.52%；加权平均净资产收益率为8.08%，同比增加0.87个百分点。

3、上海拓璞数控3780.89万股内资股拟全流通 已向证监会备案

　　观点网讯：10月30日，上海拓璞数控科技股份有限公司（7688.HK）宣布，已于当日向中国证监会提交实施H股全流通的备案申请。董事会已批准将若干股东持有的3780.89万股未上市内资股转换为H股，该等股份相当于公告日期公司已发行股本（不包括库存股份）总额约9.06%。本次公告依据联交所证券上市规则第13.09(2)(a)条及香港法例第571章证券及期货条例项下内幕消息条文作出。政策依据为中国证监会2019年11月14日发布、2023年8月10日修订的《H股公司境内未上市股份申请「全流通」业务指引》，以及2023年2月17日发布的《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》。

4、国新证券完成发行北交所首单证券公司科技创新债券

　　来源：新华财经国新证券完成发行北交所首单证券公司科技创新债券债券拟将不低于70%的募集资金通过公司自营业务债券投资和私募股权基金等途径用于科技创新领域相关投资。此次发行有助于拓宽国新证券开展科创投资的资金来源，发挥证券公司专业优势，引导更多资金投向科技创新领域。新华财经北京10月30日电 日前，北京证券交易所（以下简称“北交所”）首单证券公司科创 债完成发行。本期债券由国新证券股份有限公司（以下简称“国新证券”）发行，中信建投 证券担任主承销商和簿记管理人，发行规模2亿元，期限为366天，发行利率1.50%，创北交所同期限债券利率新低。

5、中信证券一分公司被通报！

　　（来源：五道口江湖）重庆证监局10月30日通报：中信证券股份有限公司重庆分公司，你分公司存在适当性管理不到位的情形。我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

6、国泰海通第三季度净利下滑27%至46亿，总资产仍超中信居首

　　国泰海通（601211）第三季度营收净利双降。10月30日晚间，国泰海通发布的《2026年第三季度报告》显示，今年第三季度，公司营业收入为118.13亿元，同比减少46.35%；归属于上市公司股东的净利润（下称“净利润”）为46.25亿元，同比减少27.01%。2026年前三季度，国泰海通实现营业收入589.76亿元，同比增长28.51%；净利润为248.85亿元，同比增长12.73%。截至2026年三季度末，国泰海通总资产2.42万亿元，较2025年末2.11万亿元的总资产规模，增长了14.43%。值得一提的是，截至报告期末，国泰海通的总资产仍保持行业第一。

7、春立医疗(01858)公告及通告 - [海外监管公告-其他]华泰联合证券有限责任公司关于北京市春立正达医疗器械股份有限公司使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的核查意见

　　【春立医疗：拟以募集资金等额置换募投项目垫付资金】春立医疗公告称，公司及实施募投项目的子公司拟在募投项目实施期间，使用自有资金、银行承兑汇票等方式先行支付募投项目相关费用，再定期从募集资金专户支取相应款项等额置换。该事项已经公司董事会审议通过，无需提交股东会审议，不存在变相改变募集资金用途的情形，保荐机构华泰联合证券对该事项无异议。公司首次公开发行募集资金净额为10.67亿元，已实行专户存储。