1、自营再成券商胜负手，牛市旗手重仓股曝光
来源：@第一财经日报微博 【#自营再成券商胜负手#，#牛市旗手重仓股曝光#】三季报披露收官，券商自营业务的全貌已然清晰。下半年A股震荡走弱，多数券商自营被拖累，而部分券商却靠跟投吃到了红利。根据Wind统计，前三季度，42家上市券商合计实现自营收入2025.02亿元，较去年同期增长近9%。其中7家券商当期自营收入超百亿，均为龙头券商，涉及中信证券（600030.SH）、国泰海通（601211.SH）、中金公司（601995.SH）等。但从单季来看，多家券商在第三季度自营录得亏损。
2、财经老王丨稳市场 央行、证监会出手 政策解读干货来了
（来源：千龙网）股市想要稳住，增量资金进场很重要。11月2日，央行放出新动作，3日正式启动第三次互换便利工具招标，期限为1年，也可视情况展期。这个工具有什么作用？简单来讲：这是专门给券商、基金打开融资通道。券商、基金手里握着大量股票、ETF、债券，这些资产账面值钱，但临时变现借钱并不容易。央行推出的这项互换业务，就是让机构拿流动性偏弱的股票、债券做抵押，直接换成国债、央行票据这类高流动性 “硬通货”。手里有了国债，机构就能在市场上低成本融资。关键是：这笔借来的资金，只能用来买入股票、开展场内交易，实打实给股市带来增量资金。
3、德国券商拟开放Anthropic新股认购
（来源：DOLC）券商宣布参与，不等于认购细则齐备 11月3日，德国媒体报道，Trade Republic已向客户表示，将作为获准券商参与Anthropic的拟议首次公开募股；Revolut也向媒体确认计划让客户参与。Anthropic是Claude背后的公司，但这则消息尚不等于股票已经可以自由交易。 原文将上市时间描述为可能在11月下半月，价格区间、估值和其他细则仍有待明确。对在德华人投资者，第一步应是区分“看到券商预告”“正式开始认购”“获得分配”和“上市后交易”这几个阶段。
4、11月金股出炉！机械、医药热度最高，通信、电子“降温”
回顾刚刚过去的10月份，A股主要指数普遍回调。在市场整体承压的背景下，券商金股组合收益率也普遍回撤，部分券商组合跑赢沪深300指数，表现出较强的抗跌属性。每市APP数据显示，10月份，华安证券、国信证券的金股组合收益率居前。从金股的个股表现来看，每市APP数据显示，10月涨幅最大的是安培龙（光大证券推荐），单月上涨38.17%；HH国际控股（太平洋证券推荐）上涨24.45%，金蝶国际（天风证券推荐）上涨15.86%。此外，迎驾贡酒、华能蒙电、首旅酒店涨幅均超12%，迈瑞医疗、中远海控、美的集团、中国神华、伟星股份、贵州茅台等个股涨幅均超10%。
5、券商11月金股出炉！伊利、美的被推荐次数超过中际旭创，消费大白马悄悄涨了
11月3日，A股主要指数再度迎来集体调整，沪指盘中失守3600点大关。截至收盘，沪指报收3608.10点，当日下跌0.82%；深成指、创业板指当日分别下跌1.21%、2.73%。值得注意的是，宽基ETF当天午后持续放量，上证50ETF华夏、创业板ETF易方达、沪深300ETF华泰柏瑞、科创50ETF华夏4只头部宽基ETF当日成交额均突破百亿，为2024年“924”行情以来首次。伴随近期市场持续回调，监管部门稳市场政策加速落地。11月3日，央行开展第三批证券、基金、保险公司互换便利（SFISF）操作，31家证券、基金公司参与投标。操作金额达到1000亿元，中标费率为10bp。
6、稳资本市场，央行出手：千亿活水如何支持市场|财经早察
央行出手稳市，互换便利开闸，千亿活水将入市。这个操作会给我们带来哪些利好？11月3日，央行开展证券、基金、保险公司互换便利操作，期限是1年，并且还可以根据情况进行展期。公告显示，目前有31家证券、基金公司申报需求，申请额度超过1000亿元。这对于当下的资本市场来说，确实可以算得上是一针“强心剂”了。那么什么是证券、基金、保险公司互换便利操作呢？简单来说呢，就是券商、基金公司以及保险等非银行类机构把手中持有的“股票ETF、沪深300成分股、流动性不太高债券”暂时质押给央行。之后呢，央行把“国债、央票”这类超好变现的资产换给这些机构，然后机构拿着国债和央票去银行间市场里借钱融资。
7、金元视点非银金融短期关注
金元视点 非银金融短期关注 金元观点：主线脉络，近期固态电池产业迎来多项进展，固态电池概念逆势活跃，紫竹高科2连板，圣阳股份、龙蟠科技、丰元股份等纷纷涨停。AI漫剧、游戏虽然分化，但依持延续强势，龙版传媒、大晟文化、浙文影业、文投控股、电魂网络连板晋级，但华智数媒、掌阅科技等盘中炸板。防御性的大消费继续逆势活跃，白酒领涨，皇台酒业一字涨停晋级3连板，水井坊、老白干酒跟涨，其它的消费股，阳光乳业、大东方、大连友谊、友好集团等多股封涨停。保险、券商依然表现活跃，央行正式开展第三次证券，基金，保险公司互换便利操作，保险/券商直接受益于长期资金入市。中信证券、中国平安等标的逆势走强。