1、“牛市旗手”，重仓股曝光

　　来源：第一财经2026.11.03本文字数：3140，阅读时长大约5分钟作者 |第一财经周楠封图 |AI生成三季报披露收官，券商自营业务的全貌已然清晰。下半年A股震荡走弱，多数券商自营被拖累，而部分券商却靠跟投吃到了红利。根据Wind统计，前三季度，42家上市券商合计实现自营收入2025.02亿元，较去年同期增长近9%。其中7家券商当期自营收入超百亿，均为龙头券商，涉及中信证券（600030.SH）、国泰海通（601211.SH）、中金公司（601995.SH）等。但从单季来看，多家券商在第三季度自营录得亏损。

2、中信证券、国泰海通、东吴证券等券商相继中标第三批互换便利

　　21世纪经济报道记者 孙永乐 上海报道11月3日，21世纪经济报道记者获悉，第三批证券、基金、保险公司互换便利（SFISF）操作落地后，已有不少券商相继披露中标情况。其中，中信证券（600030.SH）、国泰海通（601211.SH）分别中标100亿元，东吴证券（601555.SH）中标50亿元，华福证券中标12亿元。中国银河（601881.SH）、东方证券（600958.SH）、国联民生（601456.SH）、招商证券（600999.SH）、平安证券等同样中标，但未披露具体金额。此前，国泰海通先后两次中标互换便利业务，前两批累计中标规模为75亿元，其中第二批中标额度较首批显著提升。

3、多家券商中标，央行第三批互换便利操作落地

　　包括国泰海通、招商证券、国金证券、国联民生、东吴证券等。 第一财经获悉，11月3日，多家券商中标第三批“证券、基金、保险公司互换便利（SFISF）”业务，包括国泰海通、招商证券、国金证券、国联民生、东吴证券等。其中，国泰海通中标利率为10bp，中标规模100亿元，规模较前两次大幅提升。截至目前，国泰海通前两批互换便利额度已全部用来增持A股及股票ETF。东吴证券在2024年12月31日获得互换便利业务资格后，于2025年1月15日完成互换便利项下首笔央票换入业务，此次再度中标互换便利业务操作，中标费率10bp，中标规模50亿元。

4、两大稳市工具同日部署，政策组合拳密集落地，券商如何解读这场座谈会？

　　财联社11月3日讯 11月2日，中国人民银行会同金融监管总局、中国证监会先后召开证券、基金、保险公司互换便利（SFISF）座谈会和股票回购增持再贷款座谈会，研究部署用好用足政策工具有关工作。政策组合拳落地后，多家券商第一时间发布解读。综合各方观点，券商普遍认为，本轮政策在市场波动加大的背景下释放了明确的稳市信号，两项结构性货币政策工具从应急安排转向常态化、制度化安排，护盘式回购、主动ETF、两融机制等配套举措同步发力，兼顾短期预期修复与长期制度建设，有望改善市场资金供求、提振投资者信心。

5、财经老王丨稳市场 央行、证监会出手 政策解读干货来了

　　转自：央视新闻客户端股市想要稳住，增量资金进场很重要。11月2日，央行放出新动作，3日正式启动第三次互换便利工具招标，期限为1年，也可视情况展期。这个工具有什么作用？简单来讲：这是专门给券商、基金打开融资通道。券商、基金手里握着大量股票、ETF、债券，这些资产账面值钱，但临时变现借钱并不容易。央行推出的这项互换业务，就是让机构拿流动性偏弱的股票、债券做抵押，直接换成国债、央行票据这类高流动性 “硬通货”。手里有了国债，机构就能在市场上低成本融资。关键是：这笔借来的资金，只能用来买入股票、开展场内交易，实打实给股市带来增量资金。

6、今夜，利好！增量资金来了！多家券商官宣中标

　　A股的增量资金，已在路上。券商中国记者了解到，今日已经有多家券商中标互换便利业务，还有部分券商也在积极筹备。日前，中国证监会公布稳市场、稳预期多项举措组合拳，组织实施第三批证券、基金、保险公司互换便利（SFISF，以下简称“互换便利”）业务。机构对券商中国记者表示，互换便利能够在不投放基础货币、不改变货币政策稳健基调的前提下，通过盘活机构存量资产，切实提升机构资金获取能力和股票增持能力，引导增量资金有序入市，体现了结构性货币政策工具精准滴灌、定向发力的特征。

7、集体出手！国泰海通、中信、中金、中信建投、国联民生、东吴、平安、招商、东方财富等券商 积极参与第三批互换便利操作

　　格隆汇11月3日｜据中国基金报，11月2日，中国人民银行发布公告，为支持资本市场健康稳定发展，于2026年11月3日开展证券、基金、保险公司互换便利(SFISF)(以下简称互换便利)操作，互换期限1年，可视情展期；目前已有31家证券、基金公司申报需求，意向申报额度超过1000亿元。这是该工具创设以来的第三次操作，也是金融管理部门在近期市场波动背景下又一次及时、明确的表态，向市场传递了清晰而积极的政策信号。据悉，中信证券、中金公司、国泰海通、国联民生证券、东吴证券、平安证券、东方财富证券、招商证券、中信建投等券商均积极参与了第三批互换便利操作。

8、540亿券商重仓股出炉！知名券商集体看好A股超跌修复机会

　　（来源：财闻） 多家券商纷纷看好当下A股超跌修复机会，物理AI等硬科技方向获得关注。 近日，随着A股2026年三季报披露完毕，券商的三季度持仓浮出水面。与此同时，东方证券（600958.SH）、国信证券（002736.SZ）、浙商证券（601878.SH）等多家券商纷纷看好当下A股超跌修复机会，物理AI等硬科技方向获得关注。句私募排排网，Choice数据显示，截至2026年9月30日，券商机构共出现在209家A股公司的前十大流通股当中，合计持股69.07亿，市值合计540.97亿元。

9、固态电池板块11月3日多股涨停 两券商对量产节奏作出判断

　　观点网讯：11月3日，固态电池板块表现相对强势，板块中尚水智能、丰元股份、圣阳股份、宝明科技、紫竹高科、龙蟠科技涨停，力王股份、盟固利涨超10%。综合市场观点来看，近期固态电池的强势，在于其量产及规模化应用的时间表逐渐清晰。对于量产节奏，西南证券表示，2026年-2027年将是固态电池中试线密集建设期，2027年有望迎来小批量量产与装车验证窗口，2028年-2030年有望进入规模化商业化阶段。国泰海通则将2027年定义为固态电池的量产化元年。此前，《新型电池产业发展“十五五”规划》明确提出，到2030年全固态电池初步规模化应用。