近期，中金公司、光大证券等机构被查引发市场广泛关注。这一事件反映出金融监管的力度不断加强，旨在维护金融市场的健康、稳定和公平性。这些机构在金融市场中扮演着重要角色，它们的合规性操作对投资者利益保护、市场秩序有着深远影响。被查意味着监管部门在深入排查可能存在的诸如内部管理失序、业务操作违规、风险防控漏洞等问题。这有助于及时纠正不当行为，促使金融机构提高自身的治理水平，加强风险管理，进而推动整个金融行业朝着更加规范、透明、可持续的方向发展。

5月29日，中国银行间市场交易商协会发布两则通报，对青白江国投、中金公司等4家机构以及长春城投、光大证券启动自律调查。 

来源：中国银行间市场交易商协会网站

对违规行为采取自律调查

据中国银行间市场交易商协会网站消息，近期，交易商协会在金融监管机构移交的线索中发现，成都市青白江区国有资产投资经营有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、建信信托有限责任公司存在违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会决定对上述4家机构启动自律调查。

同时，交易商协会了解到，个别发行人在债券发行工作中，未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的重大部署。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会决定对长春城投建设投资（集团）有限公司、光大证券股份有限公司启动自律调查。

违规行为屡有发生

在今年4月12日，中国银行间市场交易商协会官方网站通报了对6家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查。

来源：中国银行间市场交易商协会网站

交易商协会根据市场机构反映的情况发现，部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会随即对6家中小金融机构启动自律调查。

交易商协会网站显示，有市场机构反映，部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋，利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等违法违规行为有所增加。各市场成员要加强内控，高度重视债券业务合规检查，避免发生此类违法违规行为。

交易商协会强调，将加强债券交易结算链条分析，加大对违法违规交易行为打击力度，并加强市场警示教育，维护市场秩序，促进银行间债券市场规范健康发展。

今年2月2日，交易商协会还通报了2023年度银行间债券市场自律处分情况。据交易商协会统计，2023年全年，交易商协会共对52家机构立案调查，作出自律处分121家（人）次，涉及61家机构和60名责任人。

彼时交易商协会指出，下一阶段，交易商协会将在人民银行的指导下，贯彻落实中央金融工作会议和中央经济工作会议关于全面加强金融监管的指示精神，紧盯重点领域和关键环节，坚决惩治各类违规行为，持续净化市场环境，以纪律建设推动市场各类主体归位尽责，助力银行间债券市场高质量发展。