1、刚刚，捷荣技术及实控人等收预罚单！

　　来源：资本秘闻11月10日晚间，捷荣技术披露公告称，公司当日收到广东证监局下发的《行政处罚事先告知书》。经查明，2023年12月25日，捷荣技术控股股东捷荣科技集团有限公司(以下简称“捷荣集团”)与四川发展证券投资基金管理有限公司(以下简称“川发基金”)签署《转股协议》约定，捷荣集团通过协议转让的方式向川发基金管理的川发产业互动私募证券投资基金(以下简称“川发证券基金”)转让其持有的1991.07万股股份(占捷荣技术总股本8.08%)，转让价款分三笔支付。2023年12月25日晚，捷荣技术对上述《转股协议》内容进行了披露。

2、指南针七项违规遭监管警示！前三季度净利润下滑70%

　　（来源：券研社）近日，北京证监局发布行政监管措施决定，对北京指南针科技发展股份有限公司（简称：指南针）采取出具警示函的监管措施，直指该公司在证券交易测试、员工投资合规、投顾人员注册等七项违规，相关记录记入证券期货市场诚信档案数据库。截止11月10日收盘，指南针股价报于44元，总市值约为395亿元。指南针成立于2001年，以炒股软件起家，总部设在北京，是国内最早的证券分析和证券信息服务商之一。2022年，公司斥资15亿元收购麦高证券（原网信证券）后，踏入互联网券商赛道。2025年，公司对先锋基金实现控股，不仅补齐了公募牌照，还构建了“平台+证券+基金”的生态闭环。

3、东北证券一首席分析师跳槽财通证券 曾开撕另一首席

　　来源：贝塔财讯11月10日，证券业协会信息显示，李玖加入财通证券，执业日期11月9日。李玖，东北证券原电子行业首席分析师。2025年12月13日，东北证券电子行业首席分析师李玖与计算机行业首席分析师赵宇阳，因研究覆盖范围重叠问题爆发正面冲突，双方就个股覆盖权、研究边界划定等核心议题各执一词，情绪一度失控。从流传的聊天内容来看，李玖（同时担任TMT组长）率先发难，明确提出“海光取消一下覆盖，我来看”“这个我要了，你不能看”“国盾量子，也取消一下覆盖”，并表示周末将发布深度研报，还提及“明天TMT全体开会，讨论一下计算机（研究）跨边界的问题”，对赵宇阳研究范围跨界交叉的不满溢于言表。

4、美国证券交易委员会文件显示，FMR LLC将所持亚马逊股份削减11.8%，至3.226亿股。

　　美国证券交易委员会文件显示，FMR LLC将所持亚马逊股份削减11.8%，至3.226亿股。

5、券商互换便利操作迅速 个股调研密集展开

　　新快报讯 记者涂波报道 A股市场近期出现阶段性反弹，11月10日，A股三大指数集体上涨，全市上涨个股超4200只。消息面上，近日国常会明确提出完善资本市场稳市机制，增强股市内在稳定性，为近期一揽子稳市政策定调。中信建投、华泰证券、浙商证券11月9日先后披露公司第三批“证券、基金、保险公司互换便利(SFISF)”业务已完成回购融资。加上此前已完成首批买入的中信证券、中金公司等券商，截至目前，已有逾10家券商在第三批互换便利项下完成首批股票买入。