光大证券前员工内幕交易亏损532万，证监会出手！罚款460万元，10年市场禁入
创始人
2024-09-15 00:58:26
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【大河财立方消息】9月14日消息，证监会日前披露的行政处罚信息显示，光大证券前员工赵远军因内幕交易被罚460万元，同时，证监会对其采取10年证券市场禁入措施。
赵远军在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
2018年9月17日至2022年2月28日，赵远军在光大证券任职，为证券从业人员。
2020年2月25日、28日，赵远军使用“赵某江”证券账户合计买入星星科技160.16万股，成交金额1141.22万元。2021年8月18日、19日，赵远军将买入的星星科技股票全部卖出，成交金额609.59万元。经计算，上述交易亏损532.59万元。
在听证过程中，赵远军认为量罚过重，并提出申诉，其买入星星科技是基于朋友推荐和个人研究，且案涉交易行为不具有异常性。
对此，证监会认为，案涉内幕信息形成时点认定准确。在案证据足以证明赵远军于2020年2月19日收到相关重大资产重组方案设计，于2月22日参加了相关视频会晤。
赵远军系法定内幕知情人，在知悉相关重组信息后负有戒绝交易的法定义务，其提出的基于朋友推荐和个人研究等申辩理由，不构成阻却内幕交易的正当事由。
结合赵远军违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会对赵远军处以460万元罚款。同时，因赵远军违法情节较为严重，证监会决定对其采取10年证券市场禁入措施。
责编:史健 | 审核:李震 | 监审:万军伟
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