独家！证券私募主体监管试点启动，20家私募进入首批名单
创始人
2024-06-27 16:48:54
0次
中国证券报·中证金牛座记者6月27日独家获悉，为建立监管与市场的有效沟通机制，提升监管部门对行业风险的识别能力，打通监管部门引导、服务行业机构的路径，北京证监局借鉴持牌机构主体监管工作有益经验，启动北京辖区证券类私募投资基金管理人主体监管工作试点。据了解，首批试点名单包含股票多头、量化、债券类等20家证券私募基金管理人。
根据试行的主体监管试点工作方案，主体监管工作试点按照以下原则开展：一是监管资源与主体监管对象数量相匹配原则，选取少数机构实施主体监管，提高监管效能；二是正向引导与监管警示相结合原则，对试点机构监管过程中发现的问题以要求整改规范为主，必要时依法采取监管措施，提升私募机构监管配合度，培养私募机构合规意识；三是保密原则，主体监管所获取的业务信息可能涉及商业秘密，相关信息仅供监管工作使用，原则上不与其他单位、个人共享相关信息；四是动态调整原则，主体监管名单内机构可视情况进行调入调出，实现名单动态更新和各类别机构台账的有效衔接。
具体工作内容方面，试点内私募基金管理人应按照要求及时履行人员变更报送和管理人及基金情况报送工作，北京证监局可能视情况开展约谈或检查工作。根据现场检查和非现场监管情况，北京证监局将视情况向基金业协会通报主体监管对象相关的正面、负面信息，如建议加快办理管理人登记或产品备案、纳入分类整治列异名单、暂停产品备案等，通过双向激励起到积极引导规范展业的作用。
编辑：王朱莹 武俊雪
相关内容
热门资讯
活力中国调研行｜外向的江苏，如...
7毫秒，西南地区的一度水电就可“闪送”到2000多公里外的江苏；1分钟，就有2.4辆电动车走出无锡、...
首单外资消费REITs华夏凯德...
2025年9月29日，由总部位于新加坡的凯德投资发起的首单外资消费REITs——华夏凯德商业REIT...
金价突然大跌！
来源：内蒙古晨报 刚刚，现货金银快速下跌，现货黄金盘中向下跌破3800美元/盎司，日内下跌超0.8%...
【锋行链盟】纳斯达克IPO发行...
在纳斯达克IPO（首次公开募股）过程中，发行律师（通常指发行人律师，即代表拟上市公司的律师）扮演核心...
云汉芯城曾烨：“小订单长出大平...
“小订单，也能长出大平台。”云汉芯城董事长曾烨对上海证券报记者说。这一总结看似轻描淡写，背后其实是公...
白酒促销又来了！高端名酒再度破...
随着国庆中秋“双节”的来临，白酒促销节点又来了，在库存高企的背景下，在业内人士看来，传统旺季已成为当...
银行中期分红哪家强？这3家明确...
9月29日，平安银行发布公告称，根据该行2023年年度股东大会的授权，2025年8月22日，该行第十...
9月30日深港通银行（9830...
证券之星消息，9月30日，深港通银行（983081）指数报收于7118.45点，跌0.12%，成交8...
美联储政策调整引发连锁反应，X...
XBIT Wallet 9月20日讯，美联储近期将联邦基金利率下调25个基点至4.00%-4.25%...
蓝天实验室赵拥军：未来的低空应...
【大河财立方 记者 陈诗昂 文 洪昊旸 摄影】9月26日下午，第十五届中国河南国际投资贸易洽谈会13...