深圳一基金公司被警示！此前曾被公开喊话约谈
创始人
2024-06-18 21:49:11
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6月18日，深圳证监局发布关于对深圳富兴基金管理有限公司（以下简称富兴基金或公司）采取出具警示函措施的决定。
经查，深圳富兴基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在以下行为：
一是公司管理的富兴鸿蒙1号私募证券投资基金未按照基金合同约定进行投资运作，未按照基金合同约定为投资者办理赎回，未履行谨慎勤勉义务；
二是公司未按照基金合同约定，如实向鸿蒙1号投资者披露可能影响其合法权益的重大信息。
深圳证监局决定对富兴基金采取出具警示函的行政监管措施。
早在2023年8月14日，深圳证监局公布两则罕见的通知，要求富兴基金有关负责人李某周、陈某旋到深圳监管局接受监管约谈。通知称，此前，深圳证监局已通过电话、短信、电子邮件等多种方式要求两位负责人到深圳证监局接受监管约谈，但均未配合，也未提供正当理由。
据天眼查APP数据显示，富兴基金成立于2015年，位于广东省深圳市，是一家以从事商务服务业为主的企业。法定代表人为陈柏达，深圳富邦创新资产管理有限公司持有富兴基金100%股权。
据了解，约谈不是行政处罚程序，是一个调查程序，被约谈单位完全可以充分准备资料，对主管部门提出的疑问予以解释和应对。避而不谈则不是应有的应对办法。私募基金作为资本市场的重要参与者，应该遵守法律法规，诚信经营，保护投资者合法权益。如果有违规行为，应该主动改正，接受监管部门的指导和督促。如果故意躲避、拒绝、阻碍和隐瞒，就是对法律和市场的挑战。
来源 读创财经
编辑 黎莉校审 汪蓓
监制 马强
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