中金财富遭交易商协会警告处分，涉债务融资工具承销发行多项违规
创始人
2025-04-23 15:30:33
0次
（图片来源：视觉中国）
蓝鲸新闻4月23日讯（记者 王婉莹）日前，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）发布自律处分信息，中金财富证券有限公司（下称“中金财富证券”）因在债务融资工具承销发行中存在多项违规行为，被予以警告。
据交易商协会披露，中金财富证券在参与相关债务融资工具承销发行过程中存在两大问题：其一，在知悉或应当知悉发行人向投资人提供财务资助的情况下，仍推动项目开展；其二，中金财富证券不具备债务融资工具主承销商资质但实质开展了部分主承销工作。上述行为违反了银行间债券市场中介服务及承销发行相关规定。交易商协会经自律处分会议审议后，决定对其采取警告措施。
（来源：中国银行间市场交易商协会）
就违规整改情况，记者联系中金财富证券进行采访，截至发稿暂未获得回复。
中金财富证券是中金公司的全资子公司，主要开展财富管理业务。未经审计的财务数据显示，2024年，中金财富证券实现营业收入66.57亿元，实现净利润11.94亿元。
值得关注的是，中金财富证券近期还面临高层变动。4月18日，中金公司公告称，中金财富证券党委书记、董事长高涛因到龄退休。记者关注到，高涛在中金财富证券担任董事长十年之久，任期内主导了中金财富与母公司的整合及数字化转型，深耕财富管理领域多年。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)
相关内容
热门资讯
2026无锡餐饮小程序开发白皮...
凌晨三点，某连锁品牌的后厨数据屏上，跳动的不是订单，而是“单均等待时长”和“菜品浪费率”这两个鲜红的...
光明楼市升温，诞生今年首个“日...
日前，深圳发布新一轮房地产市场优化政策，公积金贷款额度大幅提升，叠加“五一”假期效应，光明区楼市迅速...
原创 今...
今日金价：大家做好准备！2026年5月11日，黄金有可能会历史重演 2026年5月11日金价数据出炉...
北京银行：财富管理引领转型，综...
近年来，国内银行业进入“低利率、低息差、低利润”时代，坚守稳健经营底色、深化战略转型、重构盈利模式已...
地球以外的算力，马斯克全都要
文 | AI唱反调 既然赚不到模型的钱，就赚做模型的人的钱。马斯克估计是这么想的。 这几天，老马做...
200亿突然引爆，全球资本狂卷...
ROBOTINDUSTRYINSIGHT 空间智能机器人第一股登陆港交所 深圳机器人帝国的“万亿级”...
佛山顺德陈村一宗商住地8.5亿...
观点网讯：5月11日消息，佛山市顺德区陈村镇近日挂牌一宗占地65219.93㎡的商住用地，起拍总价8...
英债遭抛售！斯塔默“救场演说”...
英国政治动荡正在向债券市场传导，投资者将目光锁定在执政党内部的权力博弈上。 周一，英国首相斯塔默在伦...
SpaceXAI 组建进行时，...
xAI 撤销后，新的 SpaceXAI 正在建立。 美国专利部门网站显示，马斯克已经提交了 Spac...