金融监管总局2月7日披露称，核准杨宏华夏银行股份有限公司首席合规官的任职资格。金融监管总局表示，华夏银行应要求杨宏严格遵守金融监管总局有关监管规定，自本行政许可决定作出之日起3个月内到任，并按要求及时报告到任情况。未在上述规定期限内到任的，本批复文件失效，由决定机关办理行政许可注销手续。

上证报中国证券网讯（记者 常佩琦）《金融机构合规管理办法》（下称《办法》）出台后，首现银行首席合规官任职资格获核准。金融监管总局2月7日披露称，核准杨宏华夏银行股份有限公司首席合规官的任职资格。

金融监管总局表示，华夏银行应要求杨宏严格遵守金融监管总局有关监管规定，自本行政许可决定作出之日起3个月内到任，并按要求及时报告到任情况。未在上述规定期限内到任的，本批复文件失效，由决定机关办理行政许可注销手续。

2024年8月16日，金融监管总局发布《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》，要求金融机构在总部设置首席合规官，在省级（计划单列市）分支机构或者一级分支机构设置合规官。去年12月27日，《办法》正式出台，指导金融机构建立横向到边、纵向到底的合规管理体系。《办法》最大的亮点在于，要求金融机构设立首席合规官和合规官。

金融监管总局有关司局负责人解释说：前期，金融机构按照监管要求设置了合规总监、合规负责人、首席合规官等岗位，但具体职责不够明确具体，难以满足合规管理的独立性要求。《办法》顺应合规管理实际，并借鉴国际良好做法，统一相关岗位名称，明确首席合规官和合规官的岗位设置和职责，统筹推进合规管理工作。

《办法》对首席合规官和合规官给予了充分的履职保障，包括参会权、知情权、调查权、询问权、建议权、预警提示权，以及相对独立的考核评价体系等，并按照权责对等原则设定相关义务。首席合规官和合规官应当充分履行岗位职责，及时纠正违规行为，有效化解风险隐患。

据上海证券报记者梳理，去年11月以来，已有13家金融机构首席合规官任职资格获核准，包括：核准陈红浦银理财有限责任公司副总经理、首席合规官的任职资格；核准王涛中国移动通信集团财务有限公司首席合规官的任职资格；核准马驰昆仑金融租赁有限责任公司首席合规官的任职资格等。