1、境外调研违规通报出炉！多家券商、基金被监管点名
近日，监管部门向机构下发了最新一期的《机构监管情况通报》（下称《通报》）。《通报》指出，部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时，存在由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用的情形，反映出相关证券公司、基金公司内部控制有效性存在不足；个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、酒店等费用由证券公司支付，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》规定。监管要求，各证券基金公司对照相关规则和监管要求开展自查自纠，举一反三，切实整改，退回超标或不当开支，对违反规定的人员开展内部问责。
2、大族激光四个月腰斩，招商证券研报频频翻车
（来源：达摩财经）一直以来，券商对外发布的研报普遍被市场当作判断这家机构对各行业覆盖面、了解深度等综合研究能力的一项重要依据，而招商证券今年以来却频频在个股研报中“翻车”。今年6月30日，招商证券发布《大族激光（002008.SZ）：收购领纤科技和布局合成石英，剑指高端空芯光纤领导者》研报，基于大族激光彼时141.2元的股价、公司基本面及行业景气度等内容，维持了“强烈推荐”评级。“强烈推荐”是招商证券点评体系中的最高评级，意味着预期未来6—12个月内，个股股价涨幅将超越沪深300指数20%以上。然而，研报发布不久后，大族激光股价便整体下行。
3、资本市场法治路径明晰：投保基金定位专业支持者，中介连带责任不容弱化
10月20日，证监会首席律师、法治司司长程合红在2026金融街论坛年会平行论坛上，以《深化金融法治建设，促进资本市场高质量发展》为题发表主题演讲，从法律体系构建、投资者权益保护、监管司法协同、制度创新探索等维度，系统披露了下一阶段资本市场法治建设的重点部署。程合红明确，我国正科学构建以《金融法》为“基本法律”的现代金融法律体系。目前《金融法》草案已经全国人大常委会一读审议，其核心是规范金融领域基本制度、调整金融领域基本社会关系，具备全局、长远、根本性规范意义。
4、茂业国际(00848)已委任华耀为独立财务顾问
茂业国际(00848)发布公告，董事会宣布已委任华耀证券(国际)有限公司(华耀)(获发牌从事证券及期货条例下的第1类(证券交易)及第6类(就机构融资提供意见)受规管活动的持牌法团)为独立财务顾问，就该建议、该计划及存续安排向独立董事委员会(包括全体独立非执行董事，分别为饶永先生、浦炳荣先生及徐静女士)提供意见。委任华耀为独立财务顾问已根据收购守则规则2.1获独立董事委员会批准。
5、自由黄金－DRS(06228)公告及通告 - [暂停办理过户登记手续或更改暂停办理过户日期]股东特别大会记录日期
【自由黄金资源：确定股东特别大会记录日期】自由黄金资源公告称，公司将举行股东特别大会，为厘定普通股持有人出席及投票资格，股份记录日期为2026年11月3日（雅加达时间）营业时间结束时，仅该日在册股份持有人有权参会投票。香港预托证券记录日期同为2026年11月3日（雅加达时间）营业时间结束时，预托证券持有人需通过存管人摩根大通银行行使投票权。未办理预托证券过户的人士需于2026年11月3日下午4时30分（香港时间）前将过户文件交至预托证券过户登记处，方合资格指示投票。大会具体日期、时间、地点及议程将载于后续召集通告。
6、美国证券交易委员会与法国金融市场管理局宣布签署监管合作谅解备忘录，以加强双方合作。
美国证券交易委员会与法国金融市场管理局宣布签署监管合作谅解备忘录，以加强双方合作。
7、【国联民生能源 周泰团队】伊朗原油出口归零，哈尔克岛停运创2月以来最长
上指（+0.12%），深指（-0.14%）创业板（-0.26%），石油石化（+0.17%）板块涨幅TOP3博汇股份（+3.91%）洪田股份（+2.83%）中曼石油（+2.19%）板块跌幅TOP3康普顿（-1.90%）广聚能源（-1.64%）恒逸石化（-1.59%）10月20日，金十数据报道，美国海上封锁持续发力，伊朗原油出口自8月下旬起降至零水平。船舶追踪数据显示，核心原油出口港哈尔克岛长时间无油轮靠泊，创下2月美伊战争爆发之后最长停运记录。10月20日，金十数据报道，挪威石油管理局公布，挪威9月石油、天然气凝析液和凝析油产量为190万桶/日。
8、新莱福股东中信证券新莱福员工参与创业板战略配售集合资产管理计划92天减持5.15万股，套现393.15万元
10月20日消息，新莱福股东中信证券新莱福员工参与创业板战略配售集合资产管理计划于2026年7月17日至2026年10月16日，通过竞价交易方式减持5.15万股，占总股本的0.05%，占中信证券新莱福员工参与创业板战略配售集合资产管理计划持股总数的11.22%。套现金额约合393.15万元。股份来源为公司首次公开发行股份战略配售取得。截止目前，中信证券新莱福员工参与创业板战略配售集合资产管理计划持股数量40.77万股，占总股本比例为0.38%。
9、广发证券(01776)公告及通告 - [海外监管公告-证券发行及相关事宜]海外监管公告 - 关于延长广发证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券(第一期)簿记建档时间的公告
【广发证券：延长2026年科创公司债第一期簿记建档时间】广发证券公告称，公司2026年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）计划发行规模不超过20亿元（含），原定于2026年10月20日15:00-18:00进行簿记建档利率询价。因当日市场情况，经发行人与簿记管理人协商，将簿记建档结束时间由当日18:00延长至19:00。
10、七元投资(01660.HK)完成收购东滙证券全部股本
格隆汇10月20日丨七元投资(01660.HK)公告，内容有关(其中包括)收购(收购事项)东滙证券有限公司全部已发行股本。收购事项的所有先决条件均已获达成，而收购事项已于2026年10月20日交割。
11、“一把尺子量到底”：严打违规转让证券案件
来源：人民网人民网北京10月20日电 （记者黄盛）中国证监会日前发布了《违规转让证券案件行政处罚实施规则》（以下简称《规则》），自2026年12月1日起施行。《规则》共十八条，主要内容包括规范“违规转让证券”的认定和规范“违规转让证券”的处罚，以实现对违规转让证券情形的科学分类、统一行政处罚裁量尺度、体现穿透式监管原则。具体来看，在体系化梳理各类法律、行政法规和中国证监会规定的基础上，《规则》将实践中情形复杂、类型多样的违规转让证券行为细化为四大类别，并配套设置差异化裁量阶次，明确不同类型行为的界定标准与处罚导向，让监管执法更加有章可循。
12、瑞银证券宋宇：引导长期资金入市 增强政策可预期性
10月19日，在2026金融街论坛年会上，证监会主席吴清围绕资本市场稳定运行、投融资改革与高水平对外开放作出系统部署。瑞银证券首席中国经济学家宋宇对中国证券报·中证金牛座记者表示，讲话释放出持续支持资本市场发展的政策信号。长期资金入市、增强政策可预期性、进一步扩大开放，对中国经济和资本市场的发展都至关重要。宋宇表示，本次讲话重点强调了长期资金入市。科技创新融资需要耐心资本的支持，才能实现长期发展。改革投资者考核机制是实现这一目标的关键之一。另外，很多潜在的长期资本在投资方面还受到限制，放宽这些限制，既可以提高市场稳定性，也可以提高资金回报。
13、陕西煤业大宗交易成交334.56万元
陕西煤业10月20日大宗交易平台出现一笔成交，成交量12.00万股，成交金额334.56万元，大宗交易成交价为27.88元。该笔交易的买方营业部为平安证券股份有限公司深圳金田路证券营业部，卖方营业部为中国国际金融股份有限公司北京建国门外大街证券营业部。进一步统计，近3个月内该股累计发生2笔大宗交易，合计成交金额为2.81亿元。证券时报.数据宝统计显示，陕西煤业今日收盘价为27.88元，下跌1.10%，日换手率为0.41%，成交额为11.14亿元，全天主力资金净流出1.51亿元，近5日该股累计上涨1.49%，近5日资金合计净流出2.90亿元。