5月19日，东北证券发布公告称，公司控股子公司渤海期货旗下的全资子公司渤海融盛资本管理有限公司及全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司，因“4.7操纵期货市场案”收到上海市人民检察院第一分院《起诉书》，两家公司被以操纵期货市场罪提起公诉。该案源于多年前的监管立案，如今已进入刑事公诉阶段。

上证报中国证券网讯（刘禹希 记者 李雨琪）5月19日，东北证券发布公告称，公司控股子公司渤海期货旗下的全资子公司渤海融盛资本管理有限公司及全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司（下称“渤海融幸”），因“4.7操纵期货市场案”收到上海市人民检察院第一分院《起诉书》，两家公司被以操纵期货市场罪提起公诉。该案源于多年前的监管立案，如今已进入刑事公诉阶段。

经检察院审查查明，2021年1月4日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用分仓代持的不正当手段规避交易所持仓限制、形成持仓优势，并在交割月内以连续交易、约定交易、持续超仓等方式影响焦煤2101合约和焦炭2101合约期货交易价格和交易量。经审计，渤海融盛、渤海融幸违法所得共计890万余元。

上海市人民检察院第一分院认为，渤海融盛、渤海融幸共同操纵期货市场，情节严重，相关行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百八十二条、第三十条、第三十一条之规定，应当以操纵期货市场罪追究刑事责任，根据有关规定提起公诉。

事件最早可追溯至2021年12月28日，彼时东北证券公告披露，渤海融幸因涉嫌操纵期货合约，被中国证监会立案调查，成为后续系列查处的起点。

2024年10月，渤海融幸收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。告知书显示，经监管查明，在2020年12月29日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，实施挤仓行为，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格，期间违法所得共计1019.76万元。此外，渤海融幸与肖佳华通过约定交易方式操纵焦煤2101合约，无违法所得。

根据告知书，时任渤海融幸总经理兼渤海融盛董事、总经理的杨会兵，被认定为渤海融幸操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约行为直接负责的主管人员；时任渤海融幸黑色系商品期货交易团队负责人的王烨，为其他直接责任人员。

综合上述违法事实，中国证监会拟决定：对渤海融幸责令改正，合计没收违法所得1019.76万元，并处以1019.76万元罚款；对杨会兵给予警告，合计罚款20万元；对王烨给予警告，合计罚款10万元；对肖佳华责令改正，并处罚款20万元。

涉事渤海期货作为东北证券重要控股子公司，近年业绩波动显著。东北证券2025年年报显示，渤海期货全年实现营业收入1.78亿元，净利润3162.07万元。而在2024年，渤海期货的营业收入高达23.31亿元，但净利润亏损2528.48万元。

东北证券在公告中表示，目前子公司渤海期货经营正常，前述诉讼事项不会对子公司的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。前述诉讼事项尚未作出判决，暂时无法预计其对公司本期利润或期后利润的影响。后续子公司将积极配合司法机关的相关工作。公司也将持续关注诉讼事项进展，及时履行信息披露义务。