（图片来源：视觉中国）

蓝鲸新闻10月16日讯（记者 陈晓娟）日前，浙商证券（601878.SH）公告称，收到实际控制人浙江省交通投资集团有限公司（下称“浙江交通集团”）相关文件，董事长吴承根到龄退休，提名钱文海为公司董事长人选。

接棒人“75”后钱文海还有一身份值得关注，其兼任国都证券股份有限公司（下称“国都证券”）董事长。据悉，浙商证券未来已明确三大核心任务：稳步推进国都证券整合，释放协同效能；冲刺“中大型券商”目标，实现行业进位；夯实合规风控基础，筑牢发展底线。

不过，摆在这位新董事长面前的“担子”并不轻。记者注意到，近年来，浙商证券投行业务营收较为波动，且数次收到监管罚单，2024年的投行业务执业质量评价从上一年度的A类下滑至C类，直指合规问题。并购对象国都证券还涉及多起高额诉讼，需要一一理清，方能打造稳健的经营体系。

“75”后钱文海还兼任国都证券董事长

公告显示，浙商证券将按照相关法律、法规和《公司章程》等有关规定，尽快履行董事长选举程序，并履行信息披露义务。在此之前，吴承根将按法律、法规等相关规定继续履行董事长职责。

（图片来源：浙商证券公告）

据悉，现年60岁的吴承根已掌舵浙商证券近20年。2006年，浙江交通集团旗下公司通过债转股方式控股重组金信证券（浙商证券前身），正式成立浙商证券，彼时吴承根出任该公司董事、总裁，后升任董事长。

吴承根在任期间，提出“二次创业”的目标，带领公司从传统的经纪业务为主向多元化业务模式转型，发力财富、投行、研究和资管等，成为区域券商转型突围的一大典型案例。

“接棒”董事长一职的“75”后钱文海，现任浙商证券党委书记、董事、总裁、财务负责人（代行），兼任国都证券董事长。从过往履历背景来看，其早年在杭州市经济体制改革委员会工作，后进入浙江省交通投资集团下属公司历任多职，负责过资管、经营产业、财务等，实干背景较强。2023年6月，他从实控人浙江交通集团旗下财务公司“一把手”调任至浙商证券主持经营工作。

此次人事调整，正值浙商证券推进国都证券整合的关键阶段。此前，浙商证券已完成对国都证券的并购并实现实质控股，期间关键人事安排陆续落地，国都证券现任总经理张晖、财务总监张丽英均为“浙商系”背景高管。

1月16日，时任浙商证券副总裁、首席风险官张晖因工作调整辞去职务，并于次月履新为国都证券总经理，后钱文海代行财务负责人职责，原财务总监盛建龙转任副总裁，董事会秘书邓宏光代为履行首席风险官职务。6月18日，国都证券聘任有10余年浙商证券任职经历的张丽英为财务总监，带着股东背景，主管“钱财”。市场普遍认为，对国都证券核心管理团队的细化安排，是为后续两家券商的业务整合做铺垫。

记者了解到，站在“换帅”、推进外向并购重组的关键节点，浙商证券已经明确了三大核心任务：

一是稳步推进国都证券整合，释放协同效能。公司计划重点推进客户资源共享、业务渠道打通、研究能力整合，力争实现“1+1>2”的融合效应，打造更具竞争力的综合金融服务平台。

二是冲刺“中大型券商”目标，实现行业进位。根据公司战略规划，到2030年末，力争营收、利润总额、总资产、净资产等核心指标全面翻倍，综合实力进入行业前15位。

三是夯实合规风控基础，筑牢发展底线。持续完善内控体系，动态优化投行、研究等重点业务的质量控制机制；加强市场风险监测，健全风险模型与应急预案；通过降本增效与科技赋能提升运营效率，深化AI技术在风控、合规、客户服务等场景的应用，打造安全稳健的经营体系。

浙商证券投行业务评级下滑，屡收罚单

不过，“新舵手”要面对的局面，显然也还有不少需要“修补”的空间，担子不轻。

从业绩层面来看，记者梳理，浙商证券近年业绩较为波动。2022年至2024年，公司营业收入分别为168.14亿元、176.38亿元、158.16亿元，归母净利润分别为16.54亿元、17.54亿元、19.32亿元。今年上半年实现营收61.07亿元、归母净利润11.49亿元。主营业务层面，期货业务和投行业务的波动较为明显。

投行业务的压力较为突出，近三年收入与IPO项目数双双下降。2022-2024年，该业务收入分别为7.61亿元、8.56 亿元、6.77亿元，整体呈波动态势。今年上半年，投行业务收入为2.87亿元。

更为关键的是，公司投行业务的执业质量下滑。证券业协会公布的2024年证券公司投行业务执业质量评价结果显示，浙商证券评级从上一年度的A类下滑至C类，直指其合规问题直接相关。

今年3月，证监会还向浙商证券开出罚单，点出其存在质控现场核查不到位、内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位、保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题，并对公司采取责令改正措施，同时对分管投行高管程景东、投行质控部总经理戴翔出具警示函。此外，公司自营业务及经纪业务年内亦遭监管处罚，暴露出治理层面的短板。

再来看被整合的国都证券，公司上半年业绩承压，营收与净利双降，实现营业收入7.49亿元，同比下降4.42%；归母净利润为3.58亿元，同比下降8.1%。具体业务上，自营业务、投行业务、资管业务营收均出现双位数下滑。

与此同时，国都证券还涉及多起高额诉讼，为整合带来更多需要“排雷”的地方。今年9月，国都证券公告称，因“20福晟01”债券违约，五矿国际信托将债券发行人福建福晟集团有限公司及国都证券告上法庭，索赔金额高达4.75亿元。此外，公司半年报还披露两起千万级诉讼：一是国都创投涉及私募基金份额转让的合同纠纷诉讼、仲裁，山东晨鸣纸业集团股份有限公司拖欠其6255万元转让价款；二是国都证券作为“19成龙01”债券承销中介机构，因虚假陈述责任纠纷被诉，相关诉讼请求赔偿合计金额5088万元。

对于钱文海而言，任职后的首要任务或将聚焦于内部治理优化与外部整合推进。后续如何解决公司内部出现的经营与合规难题，并在与国都证券整合过程中实现“1+1>2”的协同效应，是决定浙商证券冲刺“中大型券商”的关键所在。（蓝鲸新闻 陈晓娟 chenxiaojuan@lanjinger.com）